日前，中原證券因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善等原因，被河南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。近段時(shí)間以來(lái)，券商研究業(yè)務(wù)頻繁受罰，包括山西證券、太平洋證券和首創(chuàng)證券等機(jī)構(gòu)均受到各地證監(jiān)局處罰，原因涉及分析師資格、業(yè)務(wù)管理制度不規(guī)范、信息引用不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鹊取?/p>
6月5日晚間，中原證券公告稱，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。行政監(jiān)管措施決定書(shū)稱，中原證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。河南證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中原證券也表示，公司高度重視上述問(wèn)題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管 要求完成整改，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。
此前的6月2日，山西證監(jiān)局針對(duì)山西證券兩名員工出具警示函，處罰原因同樣與研究業(yè)務(wù)相關(guān)。山西證監(jiān)局公告顯示，潘海濤、范鑫2022年7月在山西證券研究所任職期間，存在尚未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師，但是已在參與制作的證券研究報(bào)告上署名的情形。針對(duì)上述情形，山西證監(jiān)局決定對(duì)上述人士采取出具警示函的監(jiān)管措施。
實(shí)際上，5月以來(lái)，還有太平洋證券、首創(chuàng)證券兩家機(jī)構(gòu)因研究業(yè)務(wù)違規(guī)而受到監(jiān)管處罰。
5月25日，首創(chuàng)證券因研報(bào)業(yè)務(wù)等存在問(wèn)題被北京證監(jiān)局出具警示函。北京證監(jiān)局表示，首創(chuàng)證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不健全，對(duì)第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告管理不到位，存在被媒體長(zhǎng)期未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載研究報(bào)告而未及時(shí)維權(quán)的情況。此外，首創(chuàng)證券在發(fā)布的某研究報(bào)告中存在信息引用不嚴(yán)謹(jǐn)、底稿留存不全面、部分結(jié)論不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。
此前的5月23日，太平洋證券也公告稱，收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)督管理措施決定書(shū)?；谙嚓P(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
具體來(lái)看，太平洋證券研究業(yè)務(wù)存在以下五項(xiàng)違規(guī)：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告。其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；1人既未注冊(cè)為“證券分析師”， 也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。
二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。
三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書(shū)編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。
四是公司《研究院撰寫(xiě)及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤(pán)漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤(pán)漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。
五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫(xiě)人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。（來(lái)源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
