4月6日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，中信證券作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華鈺礦業(yè)”）首次公開發(fā)行并上市項目保薦機構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問題：對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并開展審慎核查，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金。
中信證券項目組于2017年5月10日對華鈺礦業(yè)開展定期現(xiàn)場檢查，中信證券在檢查報告中未對華鈺礦業(yè)2017年關(guān)聯(lián)交易情況發(fā)表恰當?shù)暮瞬橐庖姟Ｍ瑫r，工作底稿中未見關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查的支撐材料，未對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查結(jié)論形成證據(jù)支撐。
此外，2018年4月20日，中信證券項目組開展了專項現(xiàn)場檢查，在檢查過程中未對華鈺礦業(yè)關(guān)聯(lián)交易制度執(zhí)行、內(nèi)部控制以及是否存在其他未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易履行審慎核查程序。
西藏證監(jiān)局指出，中信證券項目組在持續(xù)督導(dǎo)期間，未針對銷售收入增長及主要客戶結(jié)構(gòu)變化進行必要的關(guān)注，未對華鈺礦業(yè)2017年銷售收入采取充分的核查程序，未對主要客戶結(jié)構(gòu)變化情況進行詳細分析并履行進一步核查程序。
西藏證監(jiān)局認為，中信證券上述行為違反相關(guān)規(guī)定。徐欣、宋永新作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項目持續(xù)督導(dǎo)工作的簽字保薦代表人，對相關(guān)違規(guī)行為負有主要責(zé)任，因此決定對中信證券及徐欣、宋永新采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。（記者：高欣 北京報道 來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
