中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布深圳證監(jiān)局關(guān)于對劉志華采取出具警示函措施的決定（〔2022〕223號(hào)）。經(jīng)查，劉志華擔(dān)任深圳市倍輕松科技股份有限公司（以下簡稱“倍輕松”，688793.SH）董事、副總經(jīng)理期間，其配偶于2022年7月12日買入公司股票300股，又分別于2022年7月13日、2022年8月3日累計(jì)賣出公司股票300股。
深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對劉志華采取出具警示函的監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局表示，劉志華應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)本人及近親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
2022年11月12日，倍輕松發(fā)布關(guān)于董事、高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告。倍輕松表示，本次交易所獲收益應(yīng)歸還公司所有。本次短線交易獲利金額為254.19元，劉志華之直系親屬蔡先生已主動(dòng)將所獲收益全數(shù)上交公司。
根據(jù)公告，本次短線交易行為系劉志華之直系親屬蔡先生根據(jù)二級市場的判斷做出的自主投資行為，公司董事、副總經(jīng)理劉志華并不知曉該交易情況，交易前后劉志華亦未告知蔡先生關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息。本次交易行為為蔡先生個(gè)人操作，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀違規(guī)的情況。蔡先生已深刻認(rèn)識(shí)到此次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，對因短線交易而帶來的不良影響致以誠摯的歉意，并將在今后加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，自覺維護(hù)證券市場秩序，保證此類情況不再發(fā)生。劉志華對于未能及時(shí)盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，向廣大投資者致以誠摯的歉意，承諾以后將進(jìn)一步學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，自覺維護(hù)證券市場秩序，保證此類情況不再發(fā)生。
根據(jù)倍輕松2021年年度報(bào)告，劉志華，女，2002年2月至2003年2月，就職于北京碟中碟軟件科技發(fā)展有限公司，任文案策劃兼REDHATLINUX事業(yè)部總經(jīng)理助理；2003年2月至2004年12月，自由職業(yè)；2004年12月至2006年3月，任北京德善偉業(yè)廣告有限公司企劃部長；2006年3月至2007年8月，任北京益生康健電子商務(wù)有限公司廣告策劃總監(jiān)；2007年8月至今，就職于輕松股份、倍輕松，任電子商務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理；2019年6月至今，任倍輕松董事；2019年11月至今，任倍輕松副總經(jīng)理。
相關(guān)法律法規(guī)：
《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對劉志華采取出具警示函措施的決定
劉志華：
經(jīng)查，你擔(dān)任深圳市倍輕松科技股份有限公司（以下簡稱倍輕松）董事、副總經(jīng)理期間，你的配偶于2022年7月12日買入公司股票300股，又分別于2022年7月13日、2022年8月3日累計(jì)賣出公司股票300股。
上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)本人及近親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年12月23日
