近日，中國人民銀行網(wǎng)站信息顯示，中信證券及4名高管被央行出具了行政處罰決定。

　　相關(guān)行政處罰內(nèi)容顯示，中信證券存在如下違法行為：

　　一、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

　　二、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

　　三、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

　　因上述違法行為，中信證券被罰款1376萬元。

　　與此同時，中信證券4位高管也悉數(shù)被罰。其中，時任中信證券財富管理委員會運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理嚴高劍被罰款10.5萬元，時任中信證券信息技術(shù)中心執(zhí)行總經(jīng)理李軍被罰款4.5萬元，時任中信證券合規(guī)部總監(jiān)陳朝云被罰3.5萬元，時任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理徐強被罰2.5萬元。

　　除因上述違反反洗錢相關(guān)規(guī)定被央行處罰外，中信證券自去年以來也多次因合規(guī)問題收到監(jiān)管處罰。

　　2023年1月11日，因肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，被上交所出具了監(jiān)管警示。

　　2022年9月24日，因組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在問題，中信證券收到了深圳證監(jiān)局下發(fā)的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年6月2日，因境外子公司違規(guī)問題，中信證券收到中國證監(jiān)會下發(fā)的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年4月14日，因營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)問題，中信證券江蘇分公司收到了江蘇證監(jiān)局的責(zé)令改正監(jiān)管措施。

　　2022年4月6日，因資管產(chǎn)品違規(guī)問題，中信證券收到了深圳證監(jiān)局的警示函監(jiān)管措施。

　　2022年3月1日，因為合規(guī)、內(nèi)控問題，中信證券江西分公司收到了江西證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

　　2022年2月25日、4月25日，因違反賣空規(guī)則，中信證券境外子公司分別被韓國金融服務(wù)委員會和韓國證券交易所罰款254.9萬元和43.42萬元。

　　在合規(guī)問題頻發(fā)的同時，中信證券的業(yè)績也出現(xiàn)了“雙降”。中信證券2022年業(yè)績快報公告顯示，2022年中信證券未經(jīng)審計營業(yè)收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤為211.21億元，同比下降11.19%。(記者：葉淺 樊鵬 來源： 中國網(wǎng)財經(jīng))