近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露的自律處分信息顯示，招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。
二是低價(jià)包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。
三是債務(wù)融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。
四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，招商銀行被予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
（來(lái)源： 鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
