近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露的自律處分信息顯示，交通銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。
二是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。
根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，交通銀行被予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的錫林郭勒銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（錫銀保監(jiān)罰決字〔2022〕33號）顯示，交通銀行股份有限公司錫林郭勒分行貸款風(fēng)險分類不真實、涉企違規(guī)收費。錫林郭勒銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十三條，對其罰款70萬元。 同日公布的錫銀保監(jiān)罰決字〔2022〕34號顯示，齊雁飛是交...
1月17日，中國銀保監(jiān)會官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，交通銀行錫林郭勒分行因貸款風(fēng)險分類不真實、涉企違規(guī)收費，被罰70萬元。 齊雁飛是該行上述行為的直接責(zé)任人，被警告并罰8萬元。 （來源： 鳳凰網(wǎng)）
2022年最后一個工作日，太平洋證券公告收到云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。 告知書內(nèi)容顯示，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。 云南證監(jiān)局擬對太平洋采取暫停...
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月24日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的寧波銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(甬銀保監(jiān)罰決字〔2022〕104號)顯示，交通銀行股份有限公司寧波分行存在貸款“三查”不到位、貸款資金流入股市；貸款“三查”不到位、貸款資金流入房市；未區(qū)分押品風(fēng)險狀況、強制要求購買財產(chǎn)保險并承擔(dān)相應(yīng)保費的違法違規(guī)行為。 依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六...
19日，上海銀保監(jiān)局針對太平石化金融租賃有限責(zé)任公司（下稱“太平石化金租”）1名內(nèi)部人員姜興輝，開出了1張行政處罰信息公開表。 罰單內(nèi)容顯示，截至2017年11月，太平石化金租未能通過采取有效措施及時發(fā)現(xiàn)并糾正用印制度執(zhí)行不嚴、員工利用職務(wù)便利與他人違規(guī)經(jīng)濟往來，員工行為管理嚴重不審慎。姜興輝對上述違法違規(guī)行為負有直接責(zé)任。對此，銀保監(jiān)決定禁止姜...
