近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露的自律處分信息顯示，交通銀行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為： 　　一是多期債務融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影...

2022年最后一個工作日，太平洋證券公告收到云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。 　　告知書內(nèi)容顯示，太平洋證券于2017年3月設立并管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》有關規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。 　　云南證監(jiān)局擬對太平洋采取暫停...

19日，上海銀保監(jiān)局針對太平石化金融租賃有限責任公司（下稱“太平石化金租”）1名內(nèi)部人員姜興輝，開出了1張行政處罰信息公開表。 　　罰單內(nèi)容顯示，截至2017年11月，太平石化金租未能通過采取有效措施及時發(fā)現(xiàn)并糾正用印制度執(zhí)行不嚴、員工利用職務便利與他人違規(guī)經(jīng)濟往來，員工行為管理嚴重不審慎。姜興輝對上述違法違規(guī)行為負有直接責任。對此，銀保監(jiān)決定禁止姜...

廈門證監(jiān)局網(wǎng)站公布了關于對招商銀行股份有限公司（簡稱“招商銀行”，600036.SH）廈門分行采取責令改正措施的決定。 　　決定書顯示，經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)招商銀行廈門分行基金銷售業(yè)務存在以下違規(guī)行為： 　　一、部分分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法...

11月25日，中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（京銀保監(jiān)罰決字〔2022〕57號）顯示，北京農(nóng)商銀行存在EAST數(shù)據(jù)漏報及報送不一致、數(shù)據(jù)錯報、其他與數(shù)據(jù)報送相關的違規(guī)問題，共計三項違法違規(guī)事實。 　　北京銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，責令北京農(nóng)商銀行改正，給予罰款合計630萬元的行政處罰。 　　相關法律法規(guī)：...