近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：華安證券，股票代碼：600909.SH）投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專(zhuān)職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開(kāi)展問(wèn)核工作等違規(guī)問(wèn)題。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。

　　按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。華安證券股份有限公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

　　相關(guān)法律法規(guī)：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

　　（二）合理劃分客戶類(lèi)別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

　　（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。

　　（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

　　（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

　　第二十三條　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。

　　第二十八條　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

　　第三十二條　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)各類(lèi)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的問(wèn)核制度，明確問(wèn)核人員、目的、內(nèi)容和程序等要求。問(wèn)核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞盡職調(diào)查等執(zhí)業(yè)過(guò)程和質(zhì)量控制等內(nèi)部控制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題開(kāi)展。問(wèn)核情況應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面或者電子文件記錄，由問(wèn)核人員和被問(wèn)核人員確認(rèn)，并提交內(nèi)核會(huì)議。

　　以下為原文：

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）