中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月11日晚間，證監(jiān)會發(fā)布對華安證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會經(jīng)查發(fā)現(xiàn)華安證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。
證監(jiān)會認(rèn)為，華安證券上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
11月11日晚，ST步森公告，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》，因公司涉嫌未按規(guī)定披露重大事件等，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。 11月11日收盤，ST步森市值僅10.1億元。截至10月31日，公司有股東4538戶。 信披問題“屢查屢犯” ST步森表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會調(diào)查工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。 但實(shí)際上，ST步...
華安證券(600909.SH)昨晚公告顯示，2022年8月8日—2022年11月8日，東方國際創(chuàng)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“東方創(chuàng)業(yè)”）通過上海證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)累計(jì)減持了華安證券股份100萬股，占華安證券總股份0.0213%。本次減持價(jià)格區(qū)間為5.11元/股－5.21元/股，減持總金額518.10萬元。本次減持計(jì)劃披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿，減持計(jì)劃結(jié)束。 本次減持計(jì)劃實(shí)施前...
證監(jiān)會近期對“12386”中國證監(jiān)會服務(wù)熱線進(jìn)行優(yōu)化升級，設(shè)立12386網(wǎng)絡(luò)平臺，和12386熱線電話共同構(gòu)成中國證監(jiān)會12386服務(wù)平臺，接收投資者投訴、舉報(bào)、咨詢、意見建議四類事項(xiàng)。目前，12386網(wǎng)絡(luò)平臺已上線，投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站“互動交流”欄目訪問。原舉報(bào)電話、網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)系統(tǒng)并入12386服務(wù)平臺。 同時(shí)，證監(jiān)會對《關(guān)于“12386”中國證監(jiān)會服務(wù)熱線運(yùn)行有關(guān)...
中新網(wǎng)10月14日電 據(jù)證監(jiān)會14日消息，為拓寬私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱私募股權(quán)創(chuàng)投基金)退出渠道，促進(jìn)投資-退出-再投資良性循環(huán)，平滑私募股權(quán)創(chuàng)投基金退出對二級市場的影響，今年7月，證監(jiān)會啟動了私募股權(quán)創(chuàng)投基金向投資者實(shí)物分配股票試點(diǎn)工作。試點(diǎn)啟動以來，行業(yè)機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)。行業(yè)機(jī)構(gòu)表示，私募股權(quán)創(chuàng)投基金向投資者實(shí)物分配股票，有利于兼顧投資...
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站9月30日消息，為更好地落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會行政處罰罰沒款執(zhí)行工作,證監(jiān)會研究形成了《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則(征求意見稿)》（以下簡稱《規(guī)則》）,向社會公開征求意見。 近年來，證監(jiān)會堅(jiān)持對各類違法違規(guī)行為從嚴(yán)打擊，對于情節(jié)較為嚴(yán)重，影響較為惡劣的案件，更是重拳出擊，頂格處罰。近年證監(jiān)會罰沒...
