證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。 

　　決定書顯示，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）存在以下問題：一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細化、在個別債券項目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機制不到位的情況。二是個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質(zhì)量控制部門納入終止項目數(shù)據(jù)庫。三是個別債券項目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。 

　　山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第九條、第七十九條、第八十三條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。 

　　依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。 

　　中泰證券官網(wǎng)顯示，中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，是全國大型綜合類上市券商（股票代碼：600918），在全國28個省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、285家證券營業(yè)部，員工9000多人，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股權(quán)交易中心，參股萬家基金，形成了集證券、期貨、基金等為一體的綜合性證券控股集團。 

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并可以采取下列措施：　

　　(一)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；　

　　(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；　

　　(三)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；　

　　(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；　

　　(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；　

　　(六)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)?！?/p>

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。　

　　對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定〔2022〕48號 

　　中泰證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司存在以下問題： 

　　一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細化、在個別債券項目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機制不到位的情況。二是個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質(zhì)量控制部門納入終止項目數(shù)據(jù)庫。三是個別債券項目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。 

　　上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第九條、第七十九條、第八十三條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強債券業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，于2022年8月25日前完成整改并向我局提交整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局 

　　2022年8月15日 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）