8月4日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)披露《關(guān)于對(duì)廣發(fā)期貨有限公司北京營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。因存在對(duì)錄音系統(tǒng)管理不到位等違規(guī)行為，廣發(fā)期貨北京營(yíng)業(yè)部被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
經(jīng)察，廣發(fā)期貨北京營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)事實(shí)：一是對(duì)錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向北京證監(jiān)局提供完整的錄音資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定；二是未充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，未對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行有效管理，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)廣發(fā)期貨北京營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局表示，廣發(fā)期貨北京營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，采取切實(shí)有效的整改措施，不斷提高合規(guī)管理水平，此外應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向北京證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。（來(lái)源： 中國(guó)證券報(bào)）
