證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)周俊衡采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，周俊衡在安信證券股份有限公司成都龍騰東路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，參與推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品，并與客戶簽訂代持協(xié)議。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)周俊衡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，周俊衡于2020年7月16日在安信證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券經(jīng)紀(jì)人，后于2021年8月9日離職注銷。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)周俊衡采取出具警示函措施的決定
周俊衡：
經(jīng)查，你在安信證券股份有限公司成都龍騰東路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，參與推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品，并與客戶簽訂代持協(xié)議。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年6月22日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
