證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對華龍證券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對趙明采取監(jiān)管談話措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，華龍證券股份有限公司新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。上述問題反映該分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務便利從事違法違規(guī)行為。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
趙明在華龍證券股份有限公司烏魯木齊紅山路證券營業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部任職期間，未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
上述行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一款、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款，《證券法》（2015）第四十三條、第一百四十五條，《證券法》第四十條、第一百三十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十一條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對趙明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網(wǎng)顯示，華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構(gòu)，注冊資本63.35億元。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十一條：證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。
代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理。
以下為原文：
關(guān)于對華龍證券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的決定
華龍證券股份有限公司新疆分公司：
經(jīng)查，你分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。上述問題反映你分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務便利從事違法違規(guī)行為。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應完善內(nèi)部管理、加強從業(yè)人員管控、及時消除風險隱患，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2022年7月21日
關(guān)于對趙明采取監(jiān)管談話措施的決定
趙明：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華龍證券股份有限公司烏魯木齊紅山路證券營業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部任職期間，未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
上述行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一款、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款，《證券法》（2015）第四十三條、第一百四十五條，《證券法》第四十條、第一百三十六條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。請于2022年8月10日上午10：30攜帶有效身份證件到新疆證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2022年7月21日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
