近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)朱錦偉采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。朱錦偉作為圣湘生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“圣湘生物”，688289.SH）持股5%以上股東、時(shí)任董事，于2021年11月26日通過(guò)大宗交易減持公司股票460萬(wàn)股，減持單價(jià)為45.97元/股，減持價(jià)格低于公司股票發(fā)行價(jià)格50.48元/股，違反了朱錦偉在圣湘生物《招股說(shuō)明書(shū)》中作出的“自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，若通過(guò)任何途徑或手段減持首發(fā)前股份，則減持價(jià)格不低于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)；若違反上述承諾的，轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的所獲收益將歸公司所有；未向公司足額繳納減持收益之前，不得轉(zhuǎn)讓其持有的股份，直至將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付公司為止”承諾。
朱錦偉又于11月29-30日合計(jì)減持公司股票120萬(wàn)股，此次減持是在按照承諾足額繳納減持收益之前，直至2022年1月5日，朱錦偉才將出售股份對(duì)應(yīng)的收益1557.10萬(wàn)元交付至公司，再次違反前期承諾。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告(2017)9號(hào))第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會(huì)公告(2022)16號(hào))第十七條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)朱錦偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。朱錦偉應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。
圣湘生物官網(wǎng)顯示，圣湘生物科技股份有限公司是以自主創(chuàng)新基因技術(shù)為核心，集診斷試劑、儀器、第三方醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)服務(wù)為一體的體外診斷整體解決方案提供商，在科創(chuàng)板上市（股票代碼：688289），并入選“科創(chuàng)50”指數(shù)樣本股。
朱錦偉持有圣湘生物7.06%的股份，為第二大股東。朱錦偉2019年7月8日至2022年7月7日擔(dān)任圣湘生物董事。
圣湘生物7月16日發(fā)布關(guān)于時(shí)任董事收到湖南證監(jiān)局警示函的公告。圣湘生物科技股份有限公司時(shí)任董事朱錦偉于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)朱錦偉采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕17號(hào)）。該警示函系針對(duì)時(shí)任董事朱錦偉先生未遵守減持承諾的事項(xiàng)，詳見(jiàn)《圣湘生物科技股份有限公司5%以上股東終止減持股份計(jì)劃暨減持股份結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2022-009）。上述行政監(jiān)管措施并非對(duì)公司主體行為作出的，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
據(jù)瀟湘晨報(bào)報(bào)道，2021年11月26日，朱錦偉通過(guò)大宗交易減持公司股票460萬(wàn)股，占公司總股本的1.15%，減持單價(jià)為45.97元/股，合計(jì)減持總金額2.11億元。本次減持價(jià)格低于公司股票發(fā)行價(jià)格50.48元/股，違反其前期關(guān)于減持價(jià)格不低于首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)的承諾。而11月29日、30日，朱錦偉再次合計(jì)減持公司股票120萬(wàn)股，占公司總股本的0.3%。在按照其承諾足額繳納減持收益之前，朱錦偉繼續(xù)進(jìn)行減持，再次違反其前期承諾。
根據(jù)圣湘生物2022年2月19日和4月29日的公告，朱錦偉已于2022年1月5日，將其減持相應(yīng)股份對(duì)應(yīng)的差值金額1557.10萬(wàn)元補(bǔ)償給公司。同時(shí)，朱錦偉還承諾，自短線交易限制期屆滿后，即2022年5月27日起至2022年12月30日前，通過(guò)上交所系統(tǒng)允許的方式，以自有資金將前述通過(guò)大宗交易減持的公司股份合計(jì)580萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)，將持股情況還原至減持前狀態(tài)，并將因回購(gòu)前述股權(quán)產(chǎn)生的收益全部上繳公司。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告(2017)9號(hào))第三條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件, 以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會(huì)公告(2022)16號(hào))第十七條規(guī)定：【監(jiān)管措施】承諾人違反承諾的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施，將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)朱錦偉采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
朱錦偉：
你作為圣湘生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“圣湘生物”）持股5%以上股東、時(shí)任董事，于2021年11月26日通過(guò)大宗交易減持公司股票460萬(wàn)股，減持單價(jià)為45.97元/股，減持價(jià)格低于公司股票發(fā)行價(jià)格50.48元/股，違反了你在圣湘生物《招股說(shuō)明書(shū)》中作出的“自鎖定期屆滿之日起兩年內(nèi)，若通過(guò)任何途徑或手段減持首發(fā)前股份，則減持價(jià)格不低于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)；若違反上述承諾的，轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的所獲收益將歸公司所有；未向公司足額繳納減持收益之前，不得轉(zhuǎn)讓其持有的股份，直至將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付公司為止”承諾。你又于11月29-30日合計(jì)減持公司股票120萬(wàn)股，此次減持是在按照承諾足額繳納減持收益之前，直至2022年1月5日，你才將出售股份對(duì)應(yīng)的收益1557.10萬(wàn)元交付至公司，再次違反前期承諾。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告(2017)9號(hào))第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會(huì)公告(2022)16號(hào))第十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2022年7月12日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
