證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了福建監(jiān)管局關(guān)于對東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”，000686.SZ）晉江世紀大道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。 

　　經(jīng)查，東北證券晉江世紀大道證券營業(yè)部個別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 

　　證監(jiān)會福建監(jiān)管局指出，上述違規(guī)行為，反映出上述營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，證監(jiān)會福建監(jiān)管局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項規(guī)定： 

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求： 

　?。ㄋ模﹪栏褚?guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　　第三十二條第一款規(guī)定： 

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為警示函原文： 

　　關(guān)于對東北證券股份有限公司晉江世紀大道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定 

　　東北證券股份有限公司晉江世紀大道證券營業(yè)部： 

　　經(jīng)查，你營業(yè)部個別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 

　　上述違規(guī)行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。 

　　如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

　　2022年6月29日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）