昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)中通投資有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕21號(hào)）顯示，經(jīng)查，中通投資有限公司作為利爾化學(xué)股份有限公司（下稱“利爾化學(xué)”，002258.SZ）持股5%以上股東，2018年7月18日至2021年12月30日，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持利爾化學(xué)股份累計(jì)2704.50萬(wàn)股，約占總股本的5.13%。2022年1月4日，中通投資有限公司通過(guò)利爾化學(xué)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　四川證監(jiān)局判定，中通投資有限公司在減持比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)且未停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為70.54萬(wàn)股，約占總股本的0.13%。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)中通投資有限公司采取出具警示函措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，利爾化學(xué)于2008年7月8日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，四川久遠(yuǎn)投資控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股1.36億股，持股比例25.73%，中通投資有限公司為第二大股東，持股5541.13萬(wàn)股，持股比例10.48%。

　　利爾化學(xué)年報(bào)顯示，中通投資有限公司主要從事市場(chǎng)開發(fā)、信息收集、產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)等。

　　利爾化學(xué)2022年1月4日披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，中通投資減持利爾化學(xué)主要目的是活去部分投資收益。本次權(quán)益變動(dòng)前，中通投資持有8304.14萬(wàn)股股份，占總股本的15.84%，2018年7月18日至2021年12月30日，中通投資累計(jì)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)出售利爾化學(xué)無(wú)限售條件流通股2704.50萬(wàn)股，占總股本的5.13%。本次權(quán)益變動(dòng)后，中通投資持有利爾化學(xué)無(wú)限售條件流通股5599.64萬(wàn)股，持股比例10.63%。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　　（一）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　　（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　　（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

　　（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

　　（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

　　（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；

　　（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；

　　（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中通投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　〔2022〕21號(hào)

　　中通投資有限公司：

　　經(jīng)查，你公司作為利爾化學(xué)股份有限公司（下稱利爾化學(xué)）持股5%以上股東，2018年7月18日至2021年12月30日，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持利爾化學(xué)股份累計(jì)27,045,004股，約占總股本的5.13%。2022年1月4日，你公司通過(guò)利爾化學(xué)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　你公司在減持比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)且未停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為705,435股，約占總股本的0.13%。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，杜絕再次發(fā)生類似事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 ?

　　四川證監(jiān)局

　　2022年7月5日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）