證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)孫麗霞采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書顯示，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)孫麗霞于2020年4月在申萬(wàn)宏源證券有限公司上海徐匯區(qū)宜山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。 

　　上述情形不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第十二條第一項(xiàng)和第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條第二款的規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局現(xiàn)決定對(duì)孫麗霞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，孫麗霞于2010年12月31日在申萬(wàn)宏源證券有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))，目前的登記狀態(tài)為正常。 

　　官網(wǎng)顯示，申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司（000166.SZ）是中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司控股的投資控股集團(tuán)，由原申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司于2015年1月合并而成。公司旗下包括申萬(wàn)宏源證券、宏源匯智、宏源匯富、宏源期貨、申萬(wàn)宏源產(chǎn)業(yè)投資、申萬(wàn)宏源投資等子公司?！?/p>

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)孫麗霞采取出具警示函措施的決定 

　　孫麗霞女士： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你于2020年4月在申萬(wàn)宏源證券有限公司上海徐匯區(qū)宜山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。 

　　上述情形不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第十二條第一項(xiàng)和第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局 

　　2022年6月16日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）