昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局行政處罰決定書》（〔2022〕7號(hào)）顯示，時(shí)任湖南華民控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華民股份”，300345.SZ）董事熊猛因內(nèi)幕交易公司股票而被湖南證監(jiān)局處罰。

　　經(jīng)查明，2020年10月27日，長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委同時(shí)對(duì)時(shí)任華民股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)盧某1及其兄盧某2采取留置措施。劉某在對(duì)盧某2采取留置措施的現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有上交全部手機(jī)，兩次電話聯(lián)系時(shí)任華民股份董事、盧某1及盧某2的外甥熊猛，告知盧某2被帶走。此后，同日，徐某、高某勇、陳某權(quán)、熊某、易某源等多人均電話聯(lián)系熊猛，告知熊猛找不到盧某1的事實(shí)，并詢問(wèn)熊猛是否能聯(lián)系上盧某1。同時(shí)，由于盧某1與張某林約定于10月27日上午討論簽署重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的相關(guān)事宜，盧某1沒(méi)有按時(shí)赴約，電話打通后一直無(wú)人接聽，熊猛亦知曉上述情況。當(dāng)日下午，長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委辦案人員將盧某1被留置的情況告知其妻子張某亮；長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委辦案人員向湖南華民資本集團(tuán)股份公司工作人員告知了盧某1被留置事宜，安排簽收了盧某1的留置通知書。

　　2020年10月28日，華民股份以通訊形式召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于改選董事長(zhǎng)的議案》，會(huì)議一致同意改選熊猛為華民股份董事長(zhǎng)。同日，華民股份發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)被立案調(diào)查的公告》。

　　證監(jiān)會(huì)判定，華民股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)盧某1因涉嫌職務(wù)犯罪被長(zhǎng)沙市監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查、留置的事項(xiàng)，構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十一項(xiàng)所述重大事件，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年10月27日上午8點(diǎn)50分盧某1被留置至10月28日上午8點(diǎn)6分公司公告時(shí)。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，熊猛綜合盧某2被留置、自己和多位同事親屬均未能電話聯(lián)系上盧某1、以及盧某1缺席約定的重要談判會(huì)議等客觀情況，基本判斷盧某1的失聯(lián)應(yīng)是與盧某2一樣被采取了強(qiáng)制措施，熊猛亦自認(rèn)綜合判斷盧某1被采取強(qiáng)制措施。因此，熊猛為內(nèi)幕信息知情人，知悉了內(nèi)幕信息。

　　2020年10月27日，熊猛操作“賀某純”信用賬戶賣出“華民股份”，合計(jì)賣出42.08萬(wàn)股，成交金額346.76萬(wàn)元，根據(jù)深圳證券交易所計(jì)算，實(shí)際避損金額為94.16萬(wàn)元。該信用賬戶自開戶以來(lái)交易過(guò)“唐人神”“華民股份”2只股票，下單手機(jī)號(hào)碼和IMEI均為熊猛日常使用。熊猛亦承認(rèn)2020年10月27日使用自己的手機(jī)直接操作該賬戶賣出“華民股份”股票。

　　經(jīng)調(diào)查，2019年2月26日，有70萬(wàn)資金從熊猛銀行賬戶轉(zhuǎn)入“溫某茹”銀行賬戶后，立刻轉(zhuǎn)至“賀某純”銀行賬戶然后又馬上轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并全部買入“紅宇新材”（現(xiàn)更名為“華民股份”）股票。同年4月24日，有20萬(wàn)資金也按照如上路徑從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并于第二日全部買入“紅宇新材”股票。綜合交易和資金情況，調(diào)查認(rèn)定熊猛為涉案交易行為的控制人。

　　熊猛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對(duì)湖南證監(jiān)局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定沒(méi)收違法所得94.16萬(wàn)元，并處以1倍罰款94.16萬(wàn)元，共計(jì)罰沒(méi)金額188.31萬(wàn)元。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華民股份于2012年8月1日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，湖南建湘暉鴻產(chǎn)業(yè)投資有限公司為第一大股東，持股8825.91萬(wàn)股，持股比例20%。

　　公司年報(bào)顯示，熊猛自2020年10月28日至2021年8月24日任公司董事長(zhǎng)，因個(gè)人原因于2021年8月24日申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、董事職務(wù)。

　　《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：

　　（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

　　（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

　　（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

　　《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

　　《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕7號(hào)（熊猛)

　　當(dāng)事人：熊猛，男，1983年1月出生，時(shí)任湖南華民控股集團(tuán)股份有限公司董事，住址：湖南省桃江縣。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)熊猛內(nèi)幕交易湖南華民控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華民股份”）的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，熊猛存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過(guò)程

　　2020年10月27日8點(diǎn)50分左右，長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委同時(shí)對(duì)時(shí)任華民股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)盧某1及其兄盧某2采取留置措施。劉某在對(duì)盧某2采取留置措施的現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有上交全部手機(jī)，于9點(diǎn)03分和9點(diǎn)40分兩次電話聯(lián)系時(shí)任華民股份董事、盧某1及盧某2的外甥熊猛，告知盧某2被帶走。

　　2020年10月27日，8點(diǎn)56分徐某、9點(diǎn)04分高某勇、9點(diǎn)14分陳某權(quán)、10點(diǎn)17分熊某、易某源等多人均電話聯(lián)系熊猛，告知熊猛找不到盧某1的事實(shí)，并詢問(wèn)熊猛是否能聯(lián)系上盧某1。同時(shí)，由于盧某1與張某林約定于10月27日上午討論簽署重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的相關(guān)事宜，盧某1沒(méi)有按時(shí)赴約，電話打通后一直無(wú)人接聽，熊猛亦知曉上述情況。

　　2020年10月27日下午13點(diǎn)30分左右，長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委辦案人員將盧某1被留置的情況告知其妻子張某亮。

　　2020年10月27日15點(diǎn)左右，長(zhǎng)沙市紀(jì)委監(jiān)委辦案人員向湖南華民資本集團(tuán)股份公司工作人員告知了盧某1被留置事宜，安排簽收了盧某1的留置通知書。

　　2020年10月28日凌晨3點(diǎn)多，華民股份以通訊形式召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于改選董事長(zhǎng)的議案》，會(huì)議一致同意改選熊猛為華民股份董事長(zhǎng)。

　　2020年10月28日8點(diǎn)6分，華民股份發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)被立案調(diào)查的公告》。

　　華民股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)盧某1因涉嫌職務(wù)犯罪被長(zhǎng)沙市監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查、留置的事項(xiàng)，構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十一項(xiàng)所述重大事件，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年10月27日上午8點(diǎn)50分盧某1被留置至10月28日上午8點(diǎn)6分公司公告時(shí)。

　　二、熊猛操作賀某純賬戶交易“華民股份”的情況

　　2020年10月27日，熊猛操作“賀某純”信用賬戶賣出“華民股份”，合計(jì)賣出420,800股，成交金額3,467,593元。

　　（一）熊猛知悉了內(nèi)幕信息

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，熊猛綜合盧某2被留置、自己和多位同事親屬均未能電話聯(lián)系上盧某1、以及盧某1缺席約定的重要談判會(huì)議等客觀情況，基本判斷盧某1的失聯(lián)應(yīng)是與盧某2一樣被采取了強(qiáng)制措施，熊猛亦自認(rèn)綜合判斷盧某1被采取強(qiáng)制措施。因此，熊猛為內(nèi)幕信息知情人，知悉了內(nèi)幕信息。

　　（二）熊猛使用“賀某純”賬戶內(nèi)幕交易華民股份股票的情況

　　1.賬戶基本情況。

　　2016年4月14日，“賀某純”賬戶在財(cái)信證券長(zhǎng)沙五一大道營(yíng)業(yè)部開立。2019年3月28日，“賀某純”信用賬戶開立。

　　2.賬戶實(shí)際控制情況。

　　“賀某純”信用賬戶自開戶以來(lái)，該賬戶交易過(guò)“唐人神”“華民股份”兩只股票，其下單手機(jī)號(hào)碼為138XXX768，下單手機(jī)IMEI為86XXX92，該號(hào)碼和手機(jī)均為熊猛日常使用。熊猛承認(rèn)2020年10月27日使用自己的手機(jī)直接操作“賀某純”賬戶賣出了“華民股份”股票。賀某純承認(rèn)自己將證券賬戶和交易密碼告知熊猛，2020年10月27日賣出“華民股份”股票的意志和決定是熊猛做出的，且熊猛使用自己的手機(jī)直接操作了“賀某純”賬戶。

　　經(jīng)調(diào)查，2019年2月26日，有70萬(wàn)資金從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“溫某茹”銀行賬戶后，立刻轉(zhuǎn)至“賀某純”銀行賬戶然后又馬上轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并全部買入“紅宇新材”（現(xiàn)更名為華民股份）股票。同年4月24日，有20萬(wàn)資金也按照如上路徑從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并于第二日全部買入“紅宇新材”股票。綜合交易和資金情況，調(diào)查認(rèn)定熊猛為涉案交易行為的控制人。

　　3.賬戶交易情況。

　　2020年10月27日上午10點(diǎn)52分，“賀某純”信用賬戶開始持續(xù)賣出“華民股份”420,800股，共計(jì)金額3,467,593元。根據(jù)深圳證券交易所計(jì)算，實(shí)際避損金額為941,567.37元。

　　4.賬戶交易明顯異常。

　　一是熊猛獲取內(nèi)幕信息后，即操作“賀某純”賬戶賣出“華民股份”，內(nèi)幕信息公開前賣出大量股份。二是“華民股份”賣出時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成發(fā)展時(shí)間高度一致。三是公告前一交易日賣出420,800股，賣出金額3,467,593萬(wàn)元，賣出股份占賬戶持有該股比例為92.04%，賣出意愿強(qiáng)烈。

　　上述違法事實(shí)，有華民股份相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄資料、深圳證券交易所避損計(jì)算結(jié)果等證據(jù)可以證明，足以認(rèn)定。

　　熊猛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對(duì)我局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收違法所得941,567.37元，并處以1倍罰款941,567.37元，共計(jì)罰沒(méi)金額1,883,134.74元。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2022年7月11日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）