證監(jiān)會網(wǎng)站日前公布關(guān)于對王欣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)王欣在中信證券股份有限公司南京雙龍大道營業(yè)部任職期間，在基金銷售過程中存在向客戶預(yù)估基金投資業(yè)績等情況。上述情形不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條的規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對王欣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對王欣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　王欣:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司南京雙龍大道營業(yè)部任職期間,在基金銷售過程中存在向客戶預(yù)估基金投資業(yè)績等情況,上述情形不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2022年6月29日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）