10日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定。
經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)國融證券股份有限公司在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。
證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡稱《重組辦法》)第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》)第二十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求國融證券股份有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年5月26日10時(shí)30分接受監(jiān)管談話。
證監(jiān)會(huì)表示，國融證券股份有限公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。（中國新聞網(wǎng)）
