證監(jiān)會25日表示，近日依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司，以下簡稱“上海新蘭德”)和上海森洋投資咨詢有限公司(以下簡稱“上海森洋”)的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
證監(jiān)會指出，兩家機構(gòu)的違法事實包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機構(gòu)的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
證監(jiān)會強調(diào)，下一步將立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。
“股票已確定，參加你就能賺錢”
證監(jiān)會對上海新蘭德違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，上海新蘭德存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，向投資人承諾收益等違法事實。
上海新蘭德未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，未對營銷過程中建立的用于對外宣傳的“上海新蘭德體驗222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權(quán)衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個微信群予以留痕；未完整保存簽約客戶沈某英等的營銷留痕記錄；在向客戶沈某英等提供投資顧問服務(wù)過程中未保存相關(guān)微信語音等溝通內(nèi)容。
上海新蘭德還提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。具體來看，上海新蘭德提供給客戶使用的手機應(yīng)用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國內(nèi)著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實不符。曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負(fù)責(zé)經(jīng)營上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團(tuán)隊”實力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機構(gòu)合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務(wù)費用。
向投資人承諾收益方面，上海新蘭德部分員工在營銷及服務(wù)過程中使用承諾收益的話術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬”“預(yù)期收益28%”等。
此外，上海新蘭德還存在未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續(xù)，未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)等違法事實。
證監(jiān)會最終決定，撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以30萬元罰款。
投資者遭受巨大損失
證監(jiān)會對上海森洋違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn)，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費，主要行為方式包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益。
在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息方面，上海森洋在其網(wǎng)站首頁、微信公眾號“服務(wù)中心”欄目自稱為“國內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機構(gòu)”，該宣傳內(nèi)容缺乏事實根據(jù)；上海森洋業(yè)務(wù)員通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會員身份與客戶聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實力；業(yè)務(wù)員對外宣稱客戶服務(wù)版本級別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級，繳納更多會員費。但實際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機分配分析師而非按照服務(wù)收費等級分配分析師等行為。
在向投資人承諾收益方面，上海森洋業(yè)務(wù)員在營銷過程中對投資人說類似于“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語。
在上海森洋的話術(shù)資料中大量存在承諾收益的內(nèi)容，如：問“和你們公司合作就能賺錢嗎？”答“那肯定是沒問題……我們做到一個大賺小賠，到最后都是賺錢的就行了……”。
又如，有投資者問：“如果我虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“那是不可能的事，現(xiàn)在是行情這么好，你做都能賺錢，那我們機構(gòu)做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢的能力絕對具備。”投資者問：“那萬一還是虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢，嚴(yán)格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個萬一。”
再如，公司業(yè)務(wù)員稱：“一個月下來獲利10-15%是絕對沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個點可以讓你看到，三天內(nèi)做個10%一點問題都沒有”“森洋的歷史，森洋的口碑，金老師的實力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實你沒有什么好擔(dān)心的”。
證監(jiān)會指出，上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟損失，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。證監(jiān)會最終決定：對上海森洋投資咨詢有限公司撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
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