1月18日晚，格力電器公告，因監(jiān)事段秀峰違規(guī)減持，收到深交所監(jiān)管函。

監(jiān)管函顯示，2021年12月27日，段秀峰減持14.92萬股，達(dá)到其每年可減持25%股份的上限，卻未按規(guī)定提前15個交易日預(yù)披露減持計(jì)劃，套現(xiàn)金額545.68萬元。格力電器2021年下跌40%，回頭來看段秀峰賣在了一個低谷。過去的2019年和2020年，段秀峰也均踩著監(jiān)管規(guī)定上限減持。

這并非格力電器董監(jiān)高首次違規(guī)減持，2017年7月格力電器董事徐自發(fā)買入公司股票后不足6個月賣出，套現(xiàn)1300余萬元，構(gòu)成違規(guī)短線交易，產(chǎn)生收益283萬元按規(guī)定收歸公司所有。徐自發(fā)為此收到深交所監(jiān)管警示函，三個月后徐自發(fā)辭職。

監(jiān)事低位違規(guī)減持

據(jù)公告，段秀峰作為格力電器監(jiān)事，于2021年12月27日通過集中競價方式減持股票合計(jì)149175股，占公司總股本的0.0025%，涉及金額為545.68萬元。段秀峰未在減持前十五個交易日預(yù)披露減持計(jì)劃。

段秀峰上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。為此，深交所向其發(fā)出監(jiān)管函。

格力電器2021年半年報顯示，段秀峰此次減持的14.91萬股為高管鎖定股，剛剛獲解禁就立馬套現(xiàn)，且正好踩著監(jiān)管規(guī)定的每年不超所持股份25%的上限。深交所數(shù)據(jù)顯示，段秀峰在2019年和2020年也分別壓著監(jiān)管上限進(jìn)行了減持。

事后來看，段秀峰此次減持實(shí)際上賣在了一個低位，其減持均價僅為每股36.57元，基本是格力電器股價近三年低位。過去的2021年，盡管斥資數(shù)百億元回購，格力電器股價還是跌跌不休，全年下跌40%，連第一大股東高瓴資本質(zhì)押的股票都出現(xiàn)了“補(bǔ)倉”的情況。

公開資料顯示，段秀峰現(xiàn)年58歲，1999 年山東黨校畢業(yè)，歷任山東格力市場營銷有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、山東盛世欣興格力貿(mào)易有限公司總經(jīng)理，2019 年 1 月至今任公司監(jiān)事。

由于格力電器較高的知名度和較龐大的股東人數(shù)，該處罰一出網(wǎng)友們議論紛紛。有的稱“不罰款嗎？”“明知故犯，必須處罰”，有的表示“37元減持，是內(nèi)部人員對公司沒信心的表現(xiàn)”。

截至2021年三季報，格力電器有股東人數(shù)88.79萬人，在兩市4700多家公司中排名第8。

董事也曾違規(guī)減持

被監(jiān)管處罰后辭職

這并非格力電器首次發(fā)生董監(jiān)高違規(guī)減持。

2017年7月，格力電器也收到了深交所的行政監(jiān)管措施決定書，顯示公司時任董事徐自發(fā)買入股份后違規(guī)賣出，獲利近300萬元。

具體來看，徐自發(fā)于2015年6月起至今任格力電器董事。2016年11月24日，其通過交易所集中競價交易的方式買入格力電器股票575300股，成交均價為26.39元/股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，其再次通過交易所集中競價交易的方式，賣出格力電器股票400825股，成交均價為33.45元/股，成交金額1340.76萬元。

作為格力電器的董事，徐自發(fā)將持有的格力電器股票在買入后不足6個月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，為此深交所對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。而徐自發(fā)因本次短線交易產(chǎn)生的收益282.98萬元被收歸公司所有。

三個月后，徐自發(fā)辭職。

格力電器2017年10月27日公告，公司董事會于2017年10月26日收到董事徐自發(fā)提交的書面辭職報告。徐自發(fā)“因個人原因申請辭去公司第十屆董事會董事職務(wù)，并為其不熟悉證券相關(guān)法律法規(guī)和為公司造成的不良影響表示歉意”。

去年底以來，格力電器股價小幅反彈。1月18日，格力電器上漲1.71%，報39.21元。（記者：南深 來源：中國基金報）