中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2022〕8號(hào)）顯示，經(jīng)查，劉振江擔(dān)任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“北方導(dǎo)航”，600435.SH）獨(dú)立董事期間，劉振江配偶使用其名下證券賬戶(hù)分別于2021年9月30日買(mǎi)入公司股票、2021年10月13日賣(mài)出公司股票。

　　上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)劉振江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。劉振江應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違法行為。

　　北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司代號(hào)為國(guó)營(yíng)第二一八廠，始建于1960年，注冊(cè)資本148932萬(wàn)元，總資產(chǎn)47億元，凈資產(chǎn)26億元。以“導(dǎo)航控制和彈藥信息化技術(shù)”為主營(yíng)業(yè)務(wù)，致力于在制導(dǎo)控制、導(dǎo)航控制、探測(cè)控制、環(huán)境控制、穩(wěn)定控制、衛(wèi)星與地面通信、軍用電連接器、壓力容器、專(zhuān)用汽車(chē)、彈藥集裝箱等領(lǐng)域，打造國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位的高科技信息化產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)基地。北方導(dǎo)航科技集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股22.79%。

　　劉振江2021年6月8日至今擔(dān)任北方導(dǎo)航獨(dú)立董事。

　　劉振江，男，1960年9月生，光學(xué)工程專(zhuān)業(yè)研究員，國(guó)家注冊(cè)QMS審核員。曾任中科院長(zhǎng)春光機(jī)所所長(zhǎng)助理、副所長(zhǎng)、總質(zhì)量師；中科院長(zhǎng)春光機(jī)所檢測(cè)中心副主任、質(zhì)檢中心主任、質(zhì)管處研究員和專(zhuān)職審核員等職；長(zhǎng)春新奧光學(xué)技術(shù)有限公司總經(jīng)理。2020年10從中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所退休。現(xiàn)任季華實(shí)驗(yàn)室、佛山先進(jìn)制造科學(xué)與技術(shù)廣東省實(shí)驗(yàn)室擔(dān)任研究員、顧問(wèn)。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)劉振江采取出具警示函措施的決定

　　〔2022〕8號(hào)

　　劉振江：

　　經(jīng)查，你擔(dān)任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事期間，你配偶使用其名下證券賬戶(hù)分別于2021年9月30日買(mǎi)入公司股票、2021年10月13日賣(mài)出公司股票。

　　上述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類(lèi)違法行為。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2022年1月11日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）