中國人民銀行廣州分行網(wǎng)站昨日公布行政處罰信息公示表（廣州銀罰字[2021]14號(hào)-19號(hào)），廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“廣州農(nóng)商銀行”，01551.HK）存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為，中國人民銀行廣州分行對(duì)該行罰款人民幣590萬元。 　　郭鑒芳時(shí)任廣州農(nóng)商銀行反洗錢中心...

中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的博爾塔拉監(jiān)管分局行政處罰決定書（博銀保監(jiān)罰決字〔2021〕5號(hào)、6號(hào)、7號(hào)）顯示，中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司博爾塔拉蒙古自治州中心支公司（以下簡稱“中國人壽財(cái)險(xiǎn)博州中支公司”）存在兩項(xiàng)違法違規(guī)行為，一是編制虛假保險(xiǎn)標(biāo)的權(quán)屬證明材料、偽造保險(xiǎn)標(biāo)的損失鑒定報(bào)，二是虛構(gòu)商業(yè)性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)套取手續(xù)費(fèi)。 　　一、編制虛假保險(xiǎn)...

中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的吉林銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（吉銀保監(jiān)罰決字〔2021〕45號(hào)、46號(hào)、47號(hào)）顯示，吉林省信托有限責(zé)任公司（以下簡稱“吉林信托”）存在信息披露不足的違法違規(guī)事實(shí)。依據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五十條，吉林銀保監(jiān)局對(duì)其罰款三十萬元。 　　李飛對(duì)吉林信托信息披露不足負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦...

中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的七臺(tái)河銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（七銀保監(jiān)罰決字〔2021〕17號(hào)）顯示，合眾人壽保險(xiǎn)股份有限公司七臺(tái)河中心支公司存在給予投保人保險(xiǎn)合同約定以外的利益、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)、內(nèi)控管理制度落實(shí)不到位的違法違規(guī)事實(shí)。 　　依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百六十一條、第一百七十條、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，七臺(tái)河銀保監(jiān)分局對(duì)...

銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)昨日披露的宜春監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（宜銀保監(jiān)罰決字〔2021〕46號(hào)）顯示，贛州銀行股份有限公司高安支行流動(dòng)資金貸款違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域。 　　銀保監(jiān)會(huì)宜春監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)贛州銀行股份有限公司高安支行罰款30萬元。 　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定： 　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有...