中國人民銀行廣州分行網(wǎng)站昨日公布行政處罰信息公示表（廣州銀罰字[2021]14號-19號），廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“廣州農(nóng)商銀行”，01551.HK）存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為，中國人民銀行廣州分行對該行罰款人民幣590萬元。
郭鑒芳時(shí)任廣州農(nóng)商銀行反洗錢中心總經(jīng)理，對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國人民銀行廣州分行對郭鑒芳罰款人民幣7.6萬元。
董洪峰時(shí)任廣州農(nóng)商銀行信用卡中心副總經(jīng)理（主持工作），對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法行為直接負(fù)責(zé)，中國人民銀行廣州分行對董洪峰罰款人民幣3.7萬元。
雷達(dá)時(shí)任廣州農(nóng)商銀行金融部總經(jīng)理助理（主持工作），對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國人民銀行廣州分行對雷達(dá)罰款人民幣11萬元。
李駒時(shí)任廣州農(nóng)商銀行運(yùn)營管理部總經(jīng)理，對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國人民銀行廣州分行對李駒罰款人民幣8.5萬元。
林樹茂時(shí)任廣州農(nóng)商銀行金融科技部總經(jīng)理，對該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國人民銀行廣州分行對林樹茂罰款人民幣5萬元。 （來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
