證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)吉林華微電子股份有限公司（簡稱“華微電子”，600360.SH）采取責(zé)令改正措施的決定及關(guān)于對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書顯示，2020年3月12日，華微電子與浙商銀行股份有限公司沈陽分行（簡稱“浙商銀行”）簽訂《資產(chǎn)池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。2020年3月13日-23日，該公司累計(jì)向浙商銀行資產(chǎn)池存入人民幣4億元，同時(shí)累計(jì)融出資金本金人民幣4億元，融資期限1年。該公司未在2020年年報(bào)中披露上述負(fù)債，導(dǎo)致少計(jì)負(fù)債4億元。此外，未在2020年年報(bào)中披露4億元貨幣資金受限情況?！?/p>

　　吉林證監(jiān)局指出，華微電子上述行為違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一款、第二十一條、第二十九條，當(dāng)時(shí)有效的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào)）第二十七條第（三）項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào)）第十九條第（一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。 

　　此外，時(shí)任董事長兼代董事會(huì)秘書夏增文、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王曉林未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。　

　　按照當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)華微電子采取責(zé)令改正措施，對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　官網(wǎng)顯示，華微電子是集功率半導(dǎo)體器件設(shè)計(jì)研發(fā)、芯片加工、封裝測(cè)試及產(chǎn)品營銷為一體的國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。公司于2001年3月在上海證券交易所上市。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)吉林華微電子股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　吉證監(jiān)決〔2021〕33號(hào) 

　　吉林華微電子股份有限公司： 

　　經(jīng)查：2020年3月12日，你公司與浙商銀行股份有限公司沈陽分行（以下簡稱浙商銀行）簽訂《資產(chǎn)池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。2020年3月13日-23日，你公司累計(jì)向浙商銀行資產(chǎn)池存入人民幣4億元，同時(shí)累計(jì)融出資金本金人民幣4億元，融資期限1年。你公司未在2020年年報(bào)中披露上述負(fù)債，導(dǎo)致少計(jì)負(fù)債4億元。此外，未在2020年年報(bào)中披露4億元貨幣資金受限情況。 

　　你公司上述行為違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一款、第二十一條、第二十九條，當(dāng)時(shí)有效的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào)）第二十七條第（三）項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào)）第十九條第（一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。 

　　按照當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正措施。你公司應(yīng)在2022年1月30日前披露上述負(fù)債賬務(wù)處理情況及2020年年報(bào)更正情況，同時(shí)，你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，做好信息披露工作。 

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　  吉林證監(jiān)局 

　　2021年12月29日 

　　關(guān)于對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定 

　　吉證監(jiān)決〔2021〕34號(hào) 

　　夏增文、王曉林： 

　　經(jīng)查：2020年3月12日，吉林華微電子股份有限公司（以下簡稱公司）與浙商銀行股份有限公司沈陽分行（以下簡稱浙商銀行）簽訂《資產(chǎn)池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。2020年3月13日-23日，公司累計(jì)向浙商銀行資產(chǎn)池存入人民幣4億元，同時(shí)累計(jì)融出資金本金人民幣4億元，融資期限1年。公司未在2020年年報(bào)中披露上述負(fù)債，導(dǎo)致負(fù)債少計(jì)4億元。此外，未在2020年年報(bào)中披露4億元貨幣資金受限情況。 

　　公司上述行為違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一款、第二十一條、第二十九條，當(dāng)時(shí)有效的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào)）第二十七條第（三）項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào)）第十九條第（一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長兼代董事會(huì)秘書夏增文、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王曉林未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。 

　　按照當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，做好信息披露工作。 

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你們可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　吉林證監(jiān)局 

　　2021年12月29日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）