日前，證監(jiān)會上海監(jiān)管局網站公布了《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2021〕17-20號》。證監(jiān)會上海監(jiān)管局對鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(以下簡稱“鵬欣資源”，600490.SH)信息披露違法行為進行了立案調查、審理。經查明,鵬欣資源存在以下違法事實:
2018年7月25日，鵬欣資源子公司PENGXINCONGOCOBALTORETRADECENTERSARLU(中文名:鵬欣剛果金(鈷)礦石交易中心，以下簡稱PCTC)與VICENTMININGSARLU(中文名:VICENT礦業(yè)有限責任公司，以下簡稱VICENT)簽訂《銅礦石銷售合同》，約定2018年7月25日至2019年7月24日期間，PCTC以交割單日期最近的倫敦金屬交易所金屬銅結算價為基準，以按月交割方式，向VICENT銷售酸溶銅含量不低于2%的含銅礦石。
作為該合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同雙方分別辦理了62.63萬噸和54.43萬噸礦石交割，金額分別為3296.45萬美元和2802.09萬美元。公司在2018年第三季度報告中確認了相應營業(yè)收入5257.36萬美元(不含稅)。雙方辦理交割后，VICENT未付款，也未運走礦石。
2019年2月25日，PCTC與VICENT簽訂《銷售退貨協議》，約定退回前述交易的礦石，與前述銷售合同相關的雙方債權債務關系全部終止，同日，雙方簽訂《礦石交割單》退回礦石。公司對應沖減前期已確認的收入，涉及沖減營業(yè)利潤2.58億元人民幣，占公司最近一個經審計會計年度(2017年)合并報表利潤總額的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第一款、第二款第三項、第三十三條第一款的規(guī)定，及時披露《銷售退貨協議》。
鵬欣資源上述行為違反了2014年《證券法》第六十七條第一款、第二款第三項的規(guī)定，構成2014年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。
何某作為時任公司總經理、PCTC負責人，全面負責公司日常生產經營，是上述銷售和退貨事項的決策人和執(zhí)行人，并且在前述退貨協議簽訂后未按規(guī)定及時履行報告義務，對涉案的退貨事項臨時公告信息披露承擔主要責任，為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定:對何某給予警告，并處以二十萬元罰款。
儲某江作為時任公司董事會秘書，負責組織和協調公司信息披露事務，對臨時公告信息披露事項承擔主要責任，在獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務，未及時組織信息披露，為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定:對儲某江給予警告，并處以十五萬元罰款。
李某才作為時任公司財務總監(jiān)，在相關年報編制過程中獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務，為公司信息披露違法行為的其他直接責任人員。依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定:對李某才給予警告，并處以十萬元罰款。
樓某波作為時任公司董事長，全面負責公司日常運營，對臨時公告信息披露事項承擔主要責任，在獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務，未敦促組織信息披露，為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定:對樓某波給予警告，并處以十五萬元罰款。
經中國經濟網記者查詢，時任鵬欣資源總經理何某為何寅，于2014年4月28日至2019年12月19日任公司總經理；時任鵬欣資源董事長樓某波為樓定波，于2017年5月至2021年5月任公司董事長；時任鵬欣資源董事會秘書儲某江為儲越江，于2017年10月至今任公司董事會秘書、于2021年6月至今任公司常務副總經理；時任鵬欣資源財務總監(jiān)李某才為李學才，于2017年10月至今任公司財務總監(jiān)。
鵬欣環(huán)球資源股份有限公司，前身為上海中科合臣股份有限公司（下簡稱“中科合臣”），2000年9月在中國上海成立，并于2003年在上海證券交易所上市，股票代碼為600490。截至2021年9月30日，公司第一大股東為上海鵬欣（集團）有限公司，持股18.79%。
相關規(guī)定：
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕洜I方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；董事長或者經理無法履行職責；
?。ò耍┏钟泄?%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；
?。ㄊ┬鹿嫉姆伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；
（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
?。ㄊ模┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；
?。ㄊ澹┲饕Y產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（十六）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
?。ㄊ撸ν馓峁┲卮髶?；
?。ㄊ耍┇@得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；
?。ㄊ牛┳兏鼤嬚?、會計估計；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；
（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十三條：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的，上市公司應當履行信息披露義務。
上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的事件的，上市公司應當履行信息披露義務。
2014年《證券法》第六十七條：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件:
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a經營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
?。ㄊ﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
2014年《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2021〕17號
當事人:何某,男,196X年4月出生,鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(以下簡稱鵬欣資源或公司)時任總經理。住址:上海市徐匯區(qū)。
依據2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2014年《證券法》)有關規(guī)定,本局對鵬欣資源信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明,鵬欣資源存在以下違法事實:
2018年7月25日,鵬欣資源子公司PENGXINCONGOCOBALTORETRADECENTERSARLU(中文名:鵬欣剛果金(鈷)礦石交易中心,以下簡稱PCTC)與VICENTMININGSARLU(中文名:VICENT礦業(yè)有限責任公司,以下簡稱VICENT)簽訂《銅礦石銷售合同》,約定2018年7月25日至2019年7月24日期間,PCTC以交割單日期最近的倫敦金屬交易所金屬銅結算價為基準,以按月交割方式,向VICENT銷售酸溶銅含量不低于2%的含銅礦石。
作為該合同的履行,2018年7月30日和8月30日,合同雙方分別辦理了626,300噸和544,300噸礦石交割,金額分別為32,964,463.77美元和28,020,929.67美元。公司在2018年第三季度報告中確認了相應營業(yè)收入5257.36萬美元(不含稅)。雙方辦理交割后,VICENT未付款,也未運走礦石。
2019年2月25日,PCTC與VICENT簽訂《銷售退貨協議》,約定退回前述交易的礦石,與前述銷售合同相關的雙方債權債務關系全部終止,同日,雙方簽訂《礦石交割單》退回礦石。公司對應沖減前期已確認的收入,涉及沖減營業(yè)利潤2.58億元人民幣,占公司最近一個經審計會計年度(2017年)合并報表利潤總額的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第一款、第二款第三項、第三十三條第一款的規(guī)定,及時披露《銷售退貨協議》。
上述事實,有公司2017年年度報告、2018年第三季度報告、相關交易合同及交割單、相關人員詢問筆錄、公司提供的情況說明等證據證明,足以認定。
鵬欣資源上述行為違反了2014年《證券法》第六十七條第一款、第二款第三項的規(guī)定,構成2014年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。
何某作為時任公司總經理、PCTC負責人,全面負責公司日常生產經營,是上述銷售和退貨事項的決策人和執(zhí)行人,并且在前述退貨協議簽訂后未按規(guī)定及時履行報告義務,對涉案的退貨事項臨時公告信息披露承擔主要責任,為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,本局決定:對何某給予警告,并處以二十萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案(傳真:021-50121041)。到期不繳納罰款的,本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年12月22日
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2021〕18號
當事人:儲某江,男,197X年3月出生,鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(以下簡稱鵬欣資源或公司)時任董事會秘書。住址:上海市浦東新區(qū)。
依據2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2014年《證券法》)有關規(guī)定,本局對鵬欣資源信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明,鵬欣資源存在以下違法事實:
2018年7月25日,鵬欣資源子公司PENGXINCONGOCOBALTORETRADECENTERSARLU(中文名:鵬欣剛果金(鈷)礦石交易中心,以下簡稱PCTC)與VICENTMININGSARLU(中文名:VICENT礦業(yè)有限責任公司,以下簡稱VICENT)簽訂《銅礦石銷售合同》,約定2018年7月25日至2019年7月24日期間,PCTC以交割單日期最近的倫敦金屬交易所金屬銅結算價為基準,以按月交割方式,向VICENT銷售酸溶銅含量不低于2%的含銅礦石。
作為該合同的履行,2018年7月30日和8月30日,合同雙方分別辦理了626,300噸和544,300噸礦石交割,金額分別為32,964,463.77美元和28,020,929.67美元。公司在2018年第三季度報告中確認了相應營業(yè)收入5257.36萬美元(不含稅)。雙方辦理交割后,VICENT未付款,也未運走礦石。
2019年2月25日,PCTC與VICENT簽訂《銷售退貨協議》,約定退回前述交易的礦石,與前述銷售合同相關的雙方債權債務關系全部終止,同日,雙方簽訂《礦石交割單》退回礦石。公司對應沖減前期已確認的收入,涉及沖減營業(yè)利潤2.58億元人民幣,占公司最近一個經審計會計年度(2017年)合并報表利潤總額的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第一款、第二款第三項、第三十三條第一款的規(guī)定,及時披露《銷售退貨協議》。
上述事實,有公司2017年年度報告、2018年第三季度報告、相關交易合同及交割單、相關人員詢問筆錄、公司提供的情況說明等證據證明,足以認定。
鵬欣資源上述行為違反了2014年《證券法》第六十七條第一款、第二款第三項的規(guī)定,構成2014年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。
儲某江作為時任公司董事會秘書,負責組織和協調公司信息披露事務,對臨時公告信息披露事項承擔主要責任,在獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務,未及時組織信息披露,為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,本局決定:對儲某江給予警告,并處以十五萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案(傳真:021-50121041)。到期不繳納罰款的,本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年12月22日
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2021〕19號
當事人:李某才,男,197X年11月出生,鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(以下簡稱鵬欣資源或公司)時任財務總監(jiān)。住址:上海市浦東新區(qū)。
依據2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2014年《證券法》)有關規(guī)定,本局對鵬欣資源信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明,鵬欣資源存在以下違法事實:
2018年7月25日,鵬欣資源子公司PENGXINCONGOCOBALTORETRADECENTERSARLU(中文名:鵬欣剛果金(鈷)礦石交易中心,以下簡稱PCTC)與VICENTMININGSARLU(中文名:VICENT礦業(yè)有限責任公司,以下簡稱VICENT)簽訂《銅礦石銷售合同》,約定2018年7月25日至2019年7月24日期間,PCTC以交割單日期最近的倫敦金屬交易所金屬銅結算價為基準,以按月交割方式,向VICENT銷售酸溶銅含量不低于2%的含銅礦石。
作為該合同的履行,2018年7月30日和8月30日,合同雙方分別辦理了626,300噸和544,300噸礦石交割,金額分別為32,964,463.77美元和28,020,929.67美元。公司在2018年第三季度報告中確認了相應營業(yè)收入5257.36萬美元(不含稅)。雙方辦理交割后,VICENT未付款,也未運走礦石。
2019年2月25日,PCTC與VICENT簽訂《銷售退貨協議》,約定退回前述交易的礦石,與前述銷售合同相關的雙方債權債務關系全部終止,同日,雙方簽訂《礦石交割單》退回礦石。公司對應沖減前期已確認的收入,涉及沖減營業(yè)利潤2.58億元人民幣,占公司最近一個經審計會計年度(2017年)合并報表利潤總額的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第一款、第二款第三項、第三十三條第一款的規(guī)定,及時披露《銷售退貨協議》。
上述事實,有公司2017年年度報告、2018年第三季度報告、相關交易合同及交割單、相關人員詢問筆錄、公司提供的情況說明等證據證明,足以認定。
鵬欣資源上述行為違反了2014年《證券法》第六十七條第一款、第二款第三項的規(guī)定,構成2014年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。
李某才作為時任公司財務總監(jiān),在相關年報編制過程中獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務,為公司信息披露違法行為的其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,本局決定:對李某才給予警告,并處以十萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案(傳真:021-50121041)。到期不繳納罰款的,本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年12月22日
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2021〕20號
當事人:樓某波,男,196X年2月出生,鵬欣環(huán)球資源股份有限公司(以下簡稱鵬欣資源或公司)時任董事長。住址:上海市寶山區(qū)。
依據2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2014年《證券法》)有關規(guī)定,本局對鵬欣資源信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明,鵬欣資源存在以下違法事實:
2018年7月25日,鵬欣資源子公司PENGXINCONGOCOBALTORETRADECENTERSARLU(中文名:鵬欣剛果金(鈷)礦石交易中心,以下簡稱PCTC)與VICENTMININGSARLU(中文名:VICENT礦業(yè)有限責任公司,以下簡稱VICENT)簽訂《銅礦石銷售合同》,約定2018年7月25日至2019年7月24日期間,PCTC以交割單日期最近的倫敦金屬交易所金屬銅結算價為基準,以按月交割方式,向VICENT銷售酸溶銅含量不低于2%的含銅礦石。
作為該合同的履行,2018年7月30日和8月30日,合同雙方分別辦理了626,300噸和544,300噸礦石交割,金額分別為32,964,463.77美元和28,020,929.67美元。公司在2018年第三季度報告中確認了相應營業(yè)收入5257.36萬美元(不含稅)。雙方辦理交割后,VICENT未付款,也未運走礦石。
2019年2月25日,PCTC與VICENT簽訂《銷售退貨協議》,約定退回前述交易的礦石,與前述銷售合同相關的雙方債權債務關系全部終止,同日,雙方簽訂《礦石交割單》退回礦石。公司對應沖減前期已確認的收入,涉及沖減營業(yè)利潤2.58億元人民幣,占公司最近一個經審計會計年度(2017年)合并報表利潤總額的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第一款、第二款第三項、第三十三條第一款的規(guī)定,及時披露《銷售退貨協議》。
上述事實,有公司2017年年度報告、2018年第三季度報告、相關交易合同及交割單、相關人員詢問筆錄、公司提供的情況說明等證據證明,足以認定。
鵬欣資源上述行為違反了2014年《證券法》第六十七條第一款、第二款第三項的規(guī)定,構成2014年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。
樓某波作為時任公司董事長,全面負責公司日常運營,對臨時公告信息披露事項承擔主要責任,在獲知退貨事項后未按規(guī)定及時履行報告義務,未敦促組織信息披露,為公司信息披露違法行為的直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據2014年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,本局決定:對樓某波給予警告,并處以十五萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案(傳真:021-50121041)。到期不繳納罰款的,本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年12月22日
（來源：中國經濟網）
