證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的行政處罰決定書(shū)（藏證監(jiān)行政處罰【2020】1號(hào)）顯示，當(dāng)事人張杰因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易經(jīng)緯紡織機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)緯紡機(jī)”，000666.SZ）被西藏證監(jiān)局罰款5萬(wàn)元。經(jīng)查明，張杰存在以下違法事實(shí)：
2010年，經(jīng)緯紡機(jī)完成收購(gòu)中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中植集團(tuán)”）持有的中融國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中融信托”）37.47%的股權(quán)，成為中融信托的第一大股東。2015年底至2016年初，中國(guó)恒天集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒天集團(tuán)”，經(jīng)緯紡機(jī)實(shí)際控制人）與中植集團(tuán)繼續(xù)探討經(jīng)緯紡機(jī)通過(guò)增發(fā)股票方式增持方式進(jìn)一步收購(gòu)中植集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)。
2017年8月至2018年3月，經(jīng)緯紡機(jī)、恒天集團(tuán)、中植集團(tuán)及第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“第一創(chuàng)業(yè)”）推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)事宜，恒天集團(tuán)董事長(zhǎng)張某、副董事長(zhǎng)王某安、總裁助理王某虎、中植集團(tuán)董事局主席高某山、經(jīng)緯紡機(jī)姚某明、董事會(huì)秘書(shū)葉某華、第一創(chuàng)業(yè)總經(jīng)理王某、總監(jiān)尹某、高級(jí)經(jīng)理石某喬等人參與了本次十一的商洽、論證。
2018年3月7日，經(jīng)緯紡機(jī)向恒天集團(tuán)匯報(bào)了重組方案，該會(huì)議原則上通過(guò)了重組方案。2018年3月12日，經(jīng)緯紡機(jī)正式停牌并發(fā)布公告。
證監(jiān)會(huì)判定，經(jīng)緯紡機(jī)通過(guò)增發(fā)股票方式收購(gòu)中植集團(tuán)所持中融信托32.9864%股權(quán)，按中介機(jī)構(gòu)制定的重組方案中預(yù)期對(duì)價(jià)計(jì)算占經(jīng)緯紡機(jī)2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的108.40%，按收購(gòu)標(biāo)的凈資產(chǎn)計(jì)算占上市公司2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的80.10%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大投資行為，在信息公開(kāi)前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月22日至2018年3月12日。
石某洪為經(jīng)緯紡機(jī)董事，負(fù)責(zé)經(jīng)緯紡機(jī)紡機(jī)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資和改革等工作，并參與審議決策相關(guān)事項(xiàng)。2018年2月8日前，中植集團(tuán)與恒天集團(tuán)在重組談判中多次提出“將紡機(jī)業(yè)務(wù)剝離經(jīng)緯紡機(jī)”的重組條件，該談判條件關(guān)系到經(jīng)緯紡機(jī)紡機(jī)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略調(diào)整，石某洪具備因職務(wù)、職責(zé)知悉本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的條件。2017年10月13日、14日，葉某新在中國(guó)紡織機(jī)械（集團(tuán)）有限公司戰(zhàn)略研討會(huì)議上提到恒天集團(tuán)、經(jīng)緯紡機(jī)與中植集團(tuán)正在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組談判，并表態(tài)原則上同意此次重組事項(xiàng)，但是對(duì)于剝離紡機(jī)業(yè)務(wù)的條件，堅(jiān)決不能答應(yīng)，石某洪參加了此次會(huì)議。石某洪為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2017年10月14日前知悉內(nèi)幕信息。
張杰與石某洪曾經(jīng)共事于恒天集團(tuán)，生活中交流密切。內(nèi)幕信息敏感期間，張杰與石某洪于2018年3月7日22:07通話2分鐘37秒。張杰交易經(jīng)緯紡機(jī)股票，與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合。張杰控制“張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶賣出其他股票，籌集資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入經(jīng)緯紡機(jī)股票43.08萬(wàn)股，金額761.77萬(wàn)元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，“張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶合計(jì)賣出經(jīng)緯紡機(jī)股票43.08萬(wàn)股，賣出金額596.80萬(wàn)元，期間獲取派息收入9.05萬(wàn)元，扣除交易費(fèi)用，虧損157.65萬(wàn)元。
西藏證監(jiān)局認(rèn)為，張杰在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在通訊聯(lián)絡(luò)，內(nèi)幕信息公開(kāi)前大量集中買入經(jīng)緯紡機(jī)股票，交易量和交易金額短期內(nèi)明顯放大，證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)，其行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)張杰處以5萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，經(jīng)緯紡機(jī)于1996年12月10日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，中國(guó)紡織機(jī)械(集團(tuán))有限公司為第一大股東，持股2.19億股，持股比例31.13%，中國(guó)恒天集團(tuán)有限公司為第三大股東，持股1901.25萬(wàn)股，持股比例2.7%。
上文中經(jīng)緯紡機(jī)董事石某洪為石廷洪，自2020年12月15日至2022年8月15日任副董事長(zhǎng)，自2005年6月9日至2022年8月15日任董事。石廷洪，研究生學(xué)歷，工程師，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，高級(jí)信息管理師，2005年6月至今任公司董事，2020年12月起任公司副董事長(zhǎng)，于1990年12月起歷任邯鄲紡織機(jī)械廠生產(chǎn)科副科長(zhǎng)、生產(chǎn)處處長(zhǎng)、企管處處長(zhǎng)、副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，宏大化纖技術(shù)裝備有限公司總經(jīng)理，中國(guó)紡機(jī)戰(zhàn)略管理部部長(zhǎng)、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)，中國(guó)恒天董事會(huì)秘書(shū)，恒天控股總經(jīng)理、恒天立信董事會(huì)主席等職，現(xiàn)還擔(dān)任恒天控股董事等職。
經(jīng)緯紡機(jī)2018年3月13日發(fā)布的《重大資產(chǎn)重組停牌公告》顯示，公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式購(gòu)買中植企業(yè)集團(tuán)有限公司所持中融國(guó)際信托有限公司約 32.9864%股權(quán)。經(jīng)雙方初步協(xié)商，公司向中植集團(tuán)發(fā)行股份數(shù)量預(yù)計(jì)不超過(guò)3億股（具體股份數(shù)量以正式資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議為準(zhǔn)），并通過(guò)募集配套資金及其他方式向中植集團(tuán)支付除股份支付外的現(xiàn)金對(duì)價(jià)。交易完成后公司將持有中融信托約70.4562%股權(quán)。公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，聘請(qǐng)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。標(biāo)的公司2017年末未經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者權(quán)益約為169億，交易標(biāo)的對(duì)應(yīng)的權(quán)益值約為55.75億。
經(jīng)緯紡機(jī)2018年11月12日發(fā)布的《關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組暨公司股票復(fù)牌的公告》顯示，公司股票停牌期間，中國(guó)資本市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)生較大波動(dòng)，標(biāo)的資產(chǎn)所處金融行業(yè)的監(jiān)管環(huán)境也有所變化，交易雙方就部分交易條款尚無(wú)法達(dá)成一致，且公司目前尚未取得上級(jí)管理部門及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)批復(fù)。鑒于此，經(jīng)公司審慎研究，并與交易對(duì)方充分溝通，交易雙方認(rèn)為繼續(xù)推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組的條件暫不成熟，繼續(xù)推進(jìn)存在重大不確定性。為切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益，經(jīng)認(rèn)真聽(tīng)取有關(guān)各方意見(jiàn)，交易雙方友好協(xié)商一致，決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
2005年《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2005年《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；
?。ǘ┕痉峙涔衫蛘咴鲑Y的計(jì)劃；
?。ㄈ┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；
?。ㄎ澹┕緺I(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
（六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
?。ò耍﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
2005年《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
2005年《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
藏證監(jiān)行政處罰【2020】1號(hào)
當(dāng)事人：張杰，男，1963年9月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張杰內(nèi)幕交易經(jīng)緯紡織機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)緯紡機(jī)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，張杰存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程
2010年，經(jīng)緯紡機(jī)完成收購(gòu)中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中植集團(tuán)）持有的中融國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱中融信托）37.47%的股權(quán)，成為中融信托的第一大股東。
2015年底至2016年初，中國(guó)恒天集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒天集團(tuán)，經(jīng)緯紡機(jī)實(shí)際控制人）與中植集團(tuán)繼續(xù)探討經(jīng)緯紡機(jī)進(jìn)一步收購(gòu)中植集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)。
2017年2月，經(jīng)緯紡機(jī)總經(jīng)理姚某明代表恒天集團(tuán)、經(jīng)緯紡機(jī)與中植集團(tuán)進(jìn)行溝通洽談，探討經(jīng)緯紡機(jī)通過(guò)增發(fā)股票方式增持中植集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)。
2017年8月22日，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱第一創(chuàng)業(yè)）總經(jīng)理王某、總監(jiān)尹某、高級(jí)經(jīng)理石某喬前往恒天集團(tuán)，與恒天集團(tuán)董事長(zhǎng)張某、副董事長(zhǎng)王某安、總裁助理王某虎會(huì)面，提到經(jīng)緯紡機(jī)可能會(huì)做重大資產(chǎn)重組。第一創(chuàng)業(yè)王某指定第一創(chuàng)業(yè)范某源負(fù)責(zé)重大資產(chǎn)重組相關(guān)事宜。2017年10月始，第一創(chuàng)業(yè)內(nèi)部開(kāi)始擬定經(jīng)緯紡機(jī)重大資產(chǎn)重組方案，2017年10月27日形成第一稿。2017年11月，第一創(chuàng)業(yè)與恒天集團(tuán)就財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)項(xiàng)目簽署保密協(xié)議。2017年11月底至12月初，經(jīng)緯紡機(jī)姚某明、董事會(huì)秘書(shū)葉某華、第一創(chuàng)業(yè)范某源等人多次商討并完善、修改重組方案。
2018年2月8日，中植集團(tuán)董事局主席高某山、恒天集團(tuán)董事長(zhǎng)張某、經(jīng)緯紡機(jī)董事長(zhǎng)葉某新、姚某明會(huì)面，初步達(dá)成經(jīng)緯紡機(jī)通過(guò)增發(fā)股票方式增持中植集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)的重組意向。
2018年2月11日，經(jīng)緯紡機(jī)姚某明、葉某華、財(cái)務(wù)總監(jiān)毛某青、金融事業(yè)部總經(jīng)理侯某利、第一創(chuàng)業(yè)范某源等人在中融信托會(huì)議室討論了重組方案。
2018年3月7日，經(jīng)緯紡機(jī)葉某新、姚某明、葉某華、毛某青、侯某利、第一創(chuàng)業(yè)范某源等人，在恒天集團(tuán)25樓會(huì)議室（北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路99號(hào)中服大廈），向恒天集團(tuán)張某、總裁劉某濤等人匯報(bào)了重組方案，該會(huì)議原則上通過(guò)了重組方案。
2018年3月12日，經(jīng)緯紡機(jī)正式停牌并發(fā)布公告。
經(jīng)緯紡機(jī)通過(guò)增發(fā)股票方式收購(gòu)中植集團(tuán)所持中融信托32.9864%股權(quán)，按中介機(jī)構(gòu)制定的重組方案中預(yù)期對(duì)價(jià)計(jì)算占經(jīng)緯紡機(jī)2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的108.40%，按收購(gòu)標(biāo)的凈資產(chǎn)計(jì)算占上市公司2017年底經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的80.10%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大投資行為，在信息公開(kāi)前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月22日至2018年3月12日。
石某洪為經(jīng)緯紡機(jī)董事，負(fù)責(zé)經(jīng)緯紡機(jī)紡機(jī)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資和改革等工作，并參與審議決策相關(guān)事項(xiàng)。2018年2月8日前，中植集團(tuán)與恒天集團(tuán)在重組談判中多次提出“將紡機(jī)業(yè)務(wù)剝離經(jīng)緯紡機(jī)”的重組條件，該談判條件關(guān)系到經(jīng)緯紡機(jī)紡機(jī)業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略調(diào)整，石某洪具備因職務(wù)、職責(zé)知悉本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的條件。2017年10月13日、14日，葉某新在中國(guó)紡織機(jī)械（集團(tuán)）有限公司戰(zhàn)略研討會(huì)議上提到恒天集團(tuán)、經(jīng)緯紡機(jī)與中植集團(tuán)正在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組談判，并表態(tài)原則上同意此次重組事項(xiàng)，但是對(duì)于剝離紡機(jī)業(yè)務(wù)的條件，堅(jiān)決不能答應(yīng),石某洪參加了此次會(huì)議。石某洪為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2017年10月14日前知悉內(nèi)幕信息。
二、張杰控制“張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶內(nèi)幕交易經(jīng)緯紡機(jī)股票
?。ㄒ唬埥茉趦?nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸
張杰與石某洪曾經(jīng)共事于恒天集團(tuán)，生活中交流密切。內(nèi)幕信息敏感期間，張杰與石某洪于2018年3月7日22:07通話2分鐘37秒。
?。ǘ埥芸刂剖褂?ldquo;張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶交易經(jīng)緯紡機(jī)，與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合
“張杰”申萬(wàn)宏源西部證券股份有限公司北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“張杰”申萬(wàn)宏源西部證券賬戶）開(kāi)立于2004年5月20日，下掛兩個(gè)股東賬戶，分別為深市股東賬戶005XXXX036、滬市股東賬戶A27XXXX662。“張杰”中信證券股份有限公司北京國(guó)貿(mào)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“張杰”中信證券證券賬戶）開(kāi)立于2013年1月2日下掛1個(gè)股東賬戶，深市股東賬戶005XXXX036。“張?zhí)?rdquo;國(guó)信證券股份有限公司北京三里河證券營(yíng)業(yè)部證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“張杰”國(guó)信證券證券賬戶）開(kāi)立于2013年8月27日，下掛兩個(gè)股東賬戶、兩個(gè)信用賬戶，分別為深市股東賬戶010XXXX548、滬市股東賬戶A49XXXX763、深市信用賬戶060XXXX0824、滬市信用賬戶E01XXXX907。
張杰控制“張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶賣出其他股票，籌集資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入經(jīng)緯紡機(jī)股票430,800股，金額7,617,665.68元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，“張杰”、“張?zhí)?rdquo;證券賬戶合計(jì)賣出經(jīng)緯紡機(jī)股票430,800股，賣出金額5,968,001.00元，期間獲取派息收入90,468.00元，扣除交易費(fèi)用，虧損1,576,544.86元。其中：
張杰控制“張杰”申萬(wàn)宏源西部證券賬戶于2018年3月8日賣出其他股票，籌集資金4,551,633.67元。在張杰與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后至停牌公告發(fā)布日，累計(jì)買入經(jīng)緯紡機(jī)股票258,400股，成交金額4,546,592.00元，占該賬戶同期買入股票數(shù)量的100%，占成交金額的100%。截止2020年3月1日，該賬戶持有的經(jīng)緯紡機(jī)股票全部賣出，賣出金額3,588,880.00元，扣除交易費(fèi)用，虧損913,545.26元。
張杰控制“張杰”中信證券證券賬戶于2018年3月5日賣出其他股票、3月8日轉(zhuǎn)入100,000.00元，籌集資金133,553.00元。在張杰與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后至停牌公告發(fā)布日，買入經(jīng)緯紡機(jī)股票7,500股，成交金額132,149.00元，占該賬戶同期買入股票數(shù)量的100%，占成交金額的100%。截止2020年3月1日，該賬戶持有的經(jīng)緯紡機(jī)股票全部賣出，賣出金額103,501.00元，扣除交易費(fèi)用，虧損27,270.76元。
張杰控制“張?zhí)?rdquo;國(guó)信證券證券賬戶于2018年3月8日至3月9日賣出其他股票，籌集資金2,943,349.5元。在張杰與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)后至停牌公告發(fā)布日，累計(jì)買入經(jīng)緯紡機(jī)股票164,900股，成交金額2,938,924.68元，占該賬戶同期買入股票數(shù)量的100%，占成交金額的100%。截止2020年3月1日，該賬戶持有的經(jīng)緯紡機(jī)股票全部賣出，賣出金額2,275,620.00元，扣除交易費(fèi)用，虧損635,728.84元。
張杰在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在通訊聯(lián)絡(luò)，內(nèi)幕信息公開(kāi)前大量集中買入經(jīng)緯紡機(jī)股票，交易量和交易金額短期內(nèi)明顯放大，證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、涉案證券賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。
我局認(rèn)為，張杰的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對(duì)張杰處以5萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2020年12月23日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
