日前，證監(jiān)會山東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（[2021]11號、12號）顯示，當事人恒通物流股份有限公司（簡稱“恒通股份”，603223.SH）時任副董事長、副總經(jīng)理于江水因控制他人賬戶內(nèi)幕交易恒通股份，被證監(jiān)會山東監(jiān)管局罰沒合計264.81萬元；郎彥彥因出借個人證券賬戶給于江水，被證監(jiān)會山東監(jiān)管局罰款3萬元。
經(jīng)查明，于江水存在以下違法事實?？紤]到恒通股份所在的液化石油氣特殊行業(yè)安全生產(chǎn)以及上市后業(yè)績持續(xù)下滑，加上面臨資金緊張、股份質(zhì)押等壓力，恒通股份時任董事長、控股股東劉某東于2020年9月開始籌劃轉(zhuǎn)讓恒通股份控制權(quán)。2020年9月1日，劉某東到南山集團有限公司（以下簡稱南山集團）與其董事長兼總經(jīng)理宋某波面談，告知欲轉(zhuǎn)讓恒通股份控制權(quán)的想法，宋某波很感興趣，當天也把山東南山鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱南山鋁業(yè)）劉某雷叫到辦公室一塊討論。
9月2日，劉某東繼續(xù)與宋某波及劉某雷討論南山集團收購恒通股份控制權(quán)事項，雙方約定劉某東向南山集團轉(zhuǎn)讓總價為2.85億元的恒通股份股票，同時放棄剩余股票的表決權(quán)。隨后，宋某波與劉某雷討論了將宋某波個人和龍口南山投資有限公司（以下簡稱南山投資）持有的恒通股份股票轉(zhuǎn)讓給南山集團以提高南山集團持股比例事項。此后劉某雷安排南山鋁業(yè)隋某男聯(lián)系南山集團王某權(quán)及中介機構(gòu)工作人員開展具體工作。
9月3日，王某權(quán)新建關(guān)于收購恒通股份控制權(quán)的微信群，用于討論收購時間進度、準備相關(guān)資料、擬定收購協(xié)議和收購方案、擬定權(quán)益變動報告書等工作事項。9月7日，金某將收購涉及的相關(guān)協(xié)議初稿發(fā)送至微信群，并在微信群內(nèi)討論、修改、完善。9月13日至14日，沈某基與王某權(quán)、孫某對接權(quán)益變動報告書需要的底稿資料的收集和準備工作。9月14日，金某再次將收購涉及的相關(guān)協(xié)議發(fā)送至微信群，向微信群成員進一步征求意見。9月26日，王某權(quán)在微信群內(nèi)發(fā)起語音通話討論恒通股份控制權(quán)變更相關(guān)工作。
10月16日，恒通股份發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱收到控股股東劉某東通知，該股東正在籌劃重大事項，可能涉及公司的控制權(quán)變更，公司股票自10月15日開市起停牌。
10月17日，恒通股份發(fā)布《持股5%以上股東減持股份計劃公告》《關(guān)于公司股票復(fù)牌的公告》，稱劉某東、南山投資擬分別將其持有的恒通股份1634.85萬股（持股占比5.79%）、1470.02萬股（持股占比5.21%）股票以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給南山集團，宋某波擬通過大宗交易方式轉(zhuǎn)讓其持有的恒通股份564.48萬股（持股占比2%）股票給南山集團。本次交易完成后，南山集團及其一致行動人宋某波取得恒通股份控制權(quán)，公司的實際控制人將變更為南山村村民委員會。公司股票將于10月19日開市起復(fù)牌。
證監(jiān)會山東監(jiān)管局判定，上述恒通股份控股股東、實際控制人發(fā)生變更事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2020年9月1日，于2020年10月16日公開。劉某東系內(nèi)幕信息知情人之一，知悉內(nèi)幕信息的時間為2020年9月1日。
于江水控制使用“郎彥彥”賬戶內(nèi)幕交易“恒通股份”具體情況為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。于江水時任恒通股份副董事長、副總經(jīng)理，持有恒通股份百分之五以上股份。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水與劉某東一起參加過恒通股份每個工作日召開的早班會，存在接觸。2020年9月1日至9月28日，于江水與劉某東手機通話30次，聯(lián)絡(luò)頻繁。
“郎彥彥”賬戶于2015年7月31日開立于中信證券（山東）濰坊金馬路證券營業(yè)部，自2020年7月底開始，于江水借用并實際控制該賬戶。9月25日、9月28日，于江水安排解某玲將88萬元、308萬元的于江水自有資金轉(zhuǎn)入“郎彥彥”賬戶，并要求其全部用于買入“恒通股份”，累計買入26.49萬股，成交金額396.81萬元。截至調(diào)查日，于江水買入的上述“恒通股份”尚未賣出。經(jīng)計算，于江水賬面獲利52.96萬元。
證監(jiān)會山東監(jiān)管局認為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水控制“郎彥彥”賬戶交易“恒通股份”行為明顯異常，且無正當理由或合理解釋。“郎彥彥”賬戶資金變化、交易“恒通股份”時間與內(nèi)幕信息發(fā)展、變化時間基本一致；于江水于9月25日、9月28日突擊轉(zhuǎn)入資金，當天全部用于買入“恒通股份”，買入意愿堅決；于江水和劉某東兩人聯(lián)絡(luò)時間與“郎彥彥”賬戶交易“恒通股份”時間關(guān)聯(lián)性強。于江水的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。
于江水的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定：責(zé)令于江水依法處理非法持有的證券，沒收于江水違法所得52.96萬元，并處以211.85萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者計算，于江水合計被罰沒264.81萬元。
同時，經(jīng)查明，郎彥彥存在以下違法事實。2020年7月底至調(diào)查日，郎彥彥將該賬戶出借給于江水使用，于江水借用該賬戶交易“興民智通”，累計買入29.87萬股，成交金額177.92萬元，累計賣出29.87萬股，成交金額175.93萬元；累計買入“恒通股份”31.49萬股，成交金額494.71萬元。借用期間該賬戶資金全部來源于于江水，賬戶交易由于江水進行決策，賬戶交易盈虧由于江水承擔(dān)。
證監(jiān)會山東監(jiān)管局認為，郎彥彥的上述行為違反了《證券法》第五十八條、《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會令第147號）第二十二條及《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕19號）第五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定：對郎彥彥責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，恒通股份（603223.SH）主營業(yè)務(wù)為道路貨物物流運輸和LNG等能源貿(mào)易物流業(yè)務(wù)，于2015年6月30日在上交所掛牌。上述內(nèi)幕信息知情人劉某東為劉振東，于2014年12月至2021年6月任恒通股份董事長；當事人于江水于2014年12月至2021年3月任恒通股份副董事長、副總經(jīng)理。截至2021年9月30日，劉振東、于江水持股比例分別為20.73%、5.53%。
2020年10月16日，恒通股份發(fā)布《重大事項停牌公告》顯示，公司收到控股股東劉振東的通知，上述股東正在籌劃重大事項，該事項可能涉及公司的控制權(quán)變更。鑒于上述事項正在籌劃過程中且存在重大不確定性，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，經(jīng)公司向上海證券交易所申請，公司股票（股票簡稱：恒通股份，股票代碼：603223）自2020年10月15日開市起停牌，預(yù)計停牌時間2個交易日。
2020年10月17日，恒通股份發(fā)布《持股5%以上股東減持股份計劃公告》顯示，公司第一大股東、董事長劉振東計劃通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式減持股份數(shù)量合計1634.85萬股，占公司股份總數(shù)的5.79%。公司持股5%以上股東南山投資計劃通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式減持股份數(shù)量合計1470.02萬股，占公司股份總數(shù)的5.21%。公司持股5%以上股東宋建波計劃通過大宗交易的方式減持股份數(shù)量合計564.48萬股，占公司股份總數(shù)的2.00%。上述股東本次減持的交易對手方均為南山集團有限公司。若本次交易達成，將會導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。本次交易完成后，南山集團及其一致行動人將取得公司控制權(quán)，公司的實際控制人將變更為南山村村民委員會。
同日，恒通股份發(fā)布《關(guān)于公司股票復(fù)牌的公告》顯示，經(jīng)公司申請，公司股票于2020年10月19日開市起復(fù)牌。
2020年11月19日，恒通股份發(fā)布《關(guān)于股東權(quán)益變動暨控制權(quán)發(fā)生變更的公告》顯示，本次權(quán)益變動后，公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。公司董事長劉振東持有公司股份6130.70萬股，占公司總股本的21.72%，其放棄其持有前述股份的全部投票表決權(quán)；南山集團及其一致行動人共持有公司股份7341.17萬股，占公司總股本的26.01%，合計持有公司投票表決權(quán)股份7341.17萬股，南山集團及其一致行動人取得公司控制權(quán)，公司的實際控制人變更為南山村村民委員會。
相關(guān)規(guī)定：
《中華人民共和國證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《中華人民共和國證券法》第五十二條：證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
《中華人民共和國證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中華人民共和國證券法》第五十八條：任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
《中華人民共和國證券法》第八十條：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩隆⑷种灰陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕痉峙涔衫⒃鲑Y的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；
?。ㄊ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
《中華人民共和國證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
《中華人民共和國證券法》第一百九十五條：違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會令第147號）第二十二條：投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕19號）第五條：證券投資者應(yīng)當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構(gòu)和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書（[2021]11號）
〔2021〕11號
當事人：于江水，男，1973年7月出生，時任恒通物流股份有限公司（以下簡稱恒通股份）副董事長、副總經(jīng)理，住址：山東省龍口市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對于江水內(nèi)幕交易“恒通股份”的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，于江水存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息及其形成過程
考慮到恒通股份所在的液化石油氣特殊行業(yè)安全生產(chǎn)以及上市后業(yè)績持續(xù)下滑，加上面臨資金緊張、股份質(zhì)押等壓力，恒通股份時任董事長、控股股東劉某東于2020年9月開始籌劃轉(zhuǎn)讓恒通股份控制權(quán)。
2020年9月1日，劉某東到南山集團有限公司（以下簡稱南山集團）與其董事長兼總經(jīng)理宋某波面談，告知欲轉(zhuǎn)讓恒通股份控制權(quán)的想法，宋某波很感興趣，當天也把山東南山鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱南山鋁業(yè)）劉某雷叫到辦公室一塊討論。
9月2日，劉某東繼續(xù)與宋某波及劉某雷討論南山集團收購恒通股份控制權(quán)事項，雙方約定劉某東向南山集團轉(zhuǎn)讓總價為2.85億元的恒通股份股票，同時放棄剩余股票的表決權(quán)。隨后，宋某波與劉某雷討論了將宋某波個人和龍口南山投資有限公司（以下簡稱南山投資）持有的恒通股份股票轉(zhuǎn)讓給南山集團以提高南山集團持股比例事項。此后劉某雷安排南山鋁業(yè)隋某男聯(lián)系南山集團王某權(quán)及中介機構(gòu)工作人員開展具體工作。
9月3日，王某權(quán)新建關(guān)于收購恒通股份控制權(quán)的微信群，用于討論收購時間進度、準備相關(guān)資料、擬定收購協(xié)議和收購方案、擬定權(quán)益變動報告書等工作事項。群成員最初有王某權(quán)、南山鋁業(yè)孫某、隋某男，國信證券股份有限公司陳某瑜、沈某基，國浩律師（上海）事務(wù)所林某、金某。
9月7日，金某將收購涉及的相關(guān)協(xié)議初稿發(fā)送至微信群，并在微信群內(nèi)討論、修改、完善。
9月13日至14日，沈某基與王某權(quán)、孫某對接權(quán)益變動報告書需要的底稿資料的收集和準備工作。
9月14日，金某再次將收購涉及的相關(guān)協(xié)議發(fā)送至微信群，向微信群成員進一步征求意見。
9月26日，王某權(quán)在微信群內(nèi)發(fā)起語音通話討論恒通股份控制權(quán)變更相關(guān)工作。
10月16日，恒通股份發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱收到控股股東劉某東通知，該股東正在籌劃重大事項，可能涉及公司的控制權(quán)變更，公司股票自10月15日開市起停牌。
10月17日，恒通股份發(fā)布《持股5%以上股東減持股份計劃公告》《關(guān)于公司股票復(fù)牌的公告》，稱劉某東、南山投資擬分別將其持有的恒通股份16,348,536股（持股占比5.79%）、14,700,190股（持股占比5.21%）股票以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給南山集團，宋某波擬通過大宗交易方式轉(zhuǎn)讓其持有的恒通股份5,644,800股（持股占比2%）股票給南山集團。本次交易完成后，南山集團及其一致行動人宋某波取得恒通股份控制權(quán)，公司的實際控制人將變更為南山村村民委員會。公司股票將于10月19日開市起復(fù)牌。
上述恒通股份控股股東、實際控制人發(fā)生變更事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2020年9月1日，于2020年10月16日公開。劉某東系內(nèi)幕信息知情人之一，知悉內(nèi)幕信息的時間為2020年9月1日。
二、于江水控制使用“郎某彥”賬戶內(nèi)幕交易“恒通股份”
（一）內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸
于江水時任恒通股份副董事長、副總經(jīng)理，持有恒通股份百分之五以上股份。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水與劉某東一起參加過恒通股份每個工作日召開的早班會，存在接觸。2020年9月1日至9月28日，于江水與劉某東手機通話30次，聯(lián)絡(luò)頻繁。
?。ǘ﹥?nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水控制使用“郎某彥”賬戶交易“恒通股份”
“郎某彥”賬戶于2015年7月31日開立于中信證券（山東）濰坊金馬路證券營業(yè)部，自2020年7月底開始，于江水借用并實際控制該賬戶。9月25日、9月28日，于江水安排解某玲將88萬元、308萬元的于江水自有資金轉(zhuǎn)入“郎某彥”賬戶，并要求其全部用于買入“恒通股份”，累計買入264,936股，成交金額3,968,125.6元。截至調(diào)查日，于江水買入的上述“恒通股份”尚未賣出。經(jīng)計算，于江水賬面獲利529,614.69元。
?。ㄈ﹥?nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于江水控制“郎某彥”賬戶交易“恒通股份”行為明顯異常，且無正當理由或合理解釋
“郎某彥”賬戶資金變化、交易“恒通股份”時間與內(nèi)幕信息發(fā)展、變化時間基本一致；于江水于9月25日、9月28日突擊轉(zhuǎn)入資金，當天全部用于買入“恒通股份”，買入意愿堅決；于江水和劉某東于9月24日9點55分、19點50分分別通話29秒、19秒，于9月26日10點32分、16點55分分別通話63秒、38秒，于9月27日16點48分通話26秒，于9月28日6點47分通話6秒，兩人聯(lián)絡(luò)時間與“郎某彥”賬戶交易“恒通股份”時間關(guān)聯(lián)性強。于江水的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。
上述違法事實，有恒通股份公告、相關(guān)情況的說明、詢問筆錄、通話記錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料、資金明細對賬單等證據(jù)證明，足以認定。
于江水的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：責(zé)令于江水依法處理非法持有的證券，沒收于江水違法所得529,614.69元，并處以2,118,458.76元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2021年12月20日
中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書（[2021]12號）
〔2021〕12號
當事人：郎彥彥，女，1981年7月出生，住址：山東省濰坊市奎文區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對郎彥彥出借證券賬戶的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，郎彥彥存在以下違法事實：
“郎彥彥”賬戶2015年7月31日開立于中信證券（山東）濰坊金馬路證券營業(yè)部。2020年7月底至調(diào)查日，郎彥彥將該賬戶出借給于某水使用，于某水借用該賬戶交易“興民智通”，累計買入298,700股，成交金額1,779,213元，累計賣出298,700股，成交金額1,759,317元；累計買入“恒通股份”314,936股，成交金額4,947,126元。借用期間該賬戶資金全部來源于于某水，賬戶交易由于某水進行決策，賬戶交易盈虧由于某水承擔(dān)。
上述違法事實，有詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
郎彥彥的上述行為違反了《證券法》第五十八條、《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會令第147號）第二十二條及《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕19號）第五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對郎彥彥責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2021年12月20日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
