昨日，證監(jiān)會網站披露了北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕18號，北京證監(jiān)局對孫國鋒內幕交易太極計算機股份有限公司（以下簡稱太極股份，股票簡稱：太極股份，002368.SZ）股票案進行了立案調查、審理，并做出處罰決定。
處罰決定書顯示，2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買其所持北京量子偉業(yè)信息技術股份有限公司（以下簡稱量子偉業(yè)）100%股權。之后，量子偉業(yè)有關股東所持股份因債務糾紛被凍結，量子偉業(yè)股東之間對是否繼續(xù)推進與太極股份的并購重組產生分歧。
2018年1月22日，時任太極股份副總裁兼財務總監(jiān)涂某紅與時任量子偉業(yè)董事長劉某進行溝通，量子偉業(yè)希望終止本次并購重組。2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關文件及擬簽署的協(xié)議，并告知劉某在2018年2月12日上午前落實所有文件簽署工作。
2018年3月中下旬，時任太極股份總裁劉某松向時任中國電子科技集團有限公司（以下簡稱中國電科）總經理劉某宏匯報太極股份擬終止收購量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。
2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項的有關協(xié)議。2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關終止本次并購重組的文件。2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購量子偉業(yè)。
2017年3月24日太極股份公告擬收購量子偉業(yè)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”。2018年4月20日太極股份發(fā)布公告終止收購量子偉業(yè)，屬于重大事件的重大進展，根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十二條的規(guī)定，該進展構成2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項規(guī)定的應及時披露的重大事件，該信息在公開前構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。內幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。
2018年3月23日22:36，時任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經理孫國鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國電科報送的終止收購量子偉業(yè)事項的報告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。孫國鋒屬于2005年《證券法》第七十四條第四項規(guī)定的內幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內幕信息。
“孫國鋒”證券賬戶于2010年1月19日開立于招商證券股份有限公司北京金融大街證券營業(yè)部。孫國鋒在內幕信息敏感期內，操作該證券賬戶于2018年4月2日、4月16日和4月19日共計賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元。孫國鋒未能通過上述內幕交易避損。
孫國鋒的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對孫國鋒處以10萬元罰款。
相關法律法規(guī)：
《證券法》第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（孫國鋒）
當事人：孫國鋒，男，1975年12月生，住址：北京市海淀區(qū)。
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我局對孫國鋒內幕交易太極計算機股份有限公司（以下簡稱太極股份）股票案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經查明，孫國鋒存在以下違法事實：
一、內幕信息的形成和公開過程
2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買其所持北京量子偉業(yè)信息技術股份有限公司（以下簡稱量子偉業(yè)）100%股權。
2017年7月28日，太極股份發(fā)布公告，太極股份收購量子偉業(yè)的方案獲中國證監(jiān)會批準。
2017年8月至9月，量子偉業(yè)有關股東所持股份因債務糾紛被凍結。
2018年1月，量子偉業(yè)面臨完成與太極股份約定的2017年度業(yè)績對賭的較大壓力，量子偉業(yè)股東之間對是否繼續(xù)推進與太極股份的并購重組產生分歧。
2018年1月22日，時任太極股份副總裁兼財務總監(jiān)涂某紅與時任量子偉業(yè)董事長劉某進行溝通，主要內容為：一是量子偉業(yè)有關股東所持股份被凍結，且在中國證監(jiān)會關于本次并購重組批復的有效期內無法解決;二是量子偉業(yè)認為與太極股份約定的業(yè)績對賭條件較高，如業(yè)績對賭條件無變化，量子偉業(yè)希望終止本次并購重組。
2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關文件及擬簽署的協(xié)議，并告知劉某在2018年2月12日上午前落實所有文件簽署工作。
2018年3月中下旬，時任太極股份總裁劉某松向時任中國電子科技集團有限公司（以下簡稱中國電科）總經理劉某宏匯報太極股份擬終止收購量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。
2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項的有關協(xié)議。
2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關終止本次并購重組的文件。
2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購量子偉業(yè)。
2017年3月24日太極股份公告擬收購量子偉業(yè)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”。2018年4月20日太極股份發(fā)布公告終止收購量子偉業(yè)，屬于重大事件的重大進展，根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十二條的規(guī)定，該進展構成2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項規(guī)定的應及時披露的重大事件，該信息在公開前構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。內幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。
二、孫國鋒知悉內幕信息
2018年3月23日22:36，時任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經理孫國鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國電科報送的終止收購量子偉業(yè)事項的報告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。
孫國鋒屬于2005年《證券法》第七十四條第四項規(guī)定的內幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內幕信息。
三、孫國鋒內幕交易“太極股份”情況
“孫國鋒”證券賬戶于2010年1月19日開立于招商證券股份有限公司北京金融大街證券營業(yè)部。孫國鋒在內幕信息敏感期內，操作該證券賬戶于2018年4月2日、4月16日和4月19日共計賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元。孫國鋒未能通過上述內幕交易避損。
以上事實有相關人員詢問筆錄、電子郵件、太極股份公告、證券賬戶開戶及交易資料、交易所數(shù)據信息、銀行流水等證據證明，足以認定。
孫國鋒的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對孫國鋒處以10萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月21日
（來源：中國經濟網）
