今日，同花順(300033.SZ)早盤(pán)低開(kāi)，報(bào)139.58元，跌幅1.34%。昨日收盤(pán)，該股收?qǐng)?bào)于141.48元，漲幅3.58%。 

　　昨日晚間，同花順發(fā)布公告稱，子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云軟件”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》。 

　　經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一是開(kāi)發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問(wèn)的人員主導(dǎo)；二是部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用；三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；四是未按時(shí)向浙江監(jiān)管局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；五是“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，云軟件公司作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。 

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正。 

　　根據(jù)決定書(shū)，云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書(shū)面報(bào)告，并接受檢查驗(yàn)收。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。 

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)： 

　　(一)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益；(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；(四)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。 

　　證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求： 

　　（一）客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳； 

　?。ǘ┙沂拒浖ぞ?、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏； 

　　（三）說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源； 

　?。ㄋ模┍硎拒浖ぞ?、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。 

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。 

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。 

　　未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求： 

　　（一）在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。 

　?。ǘ?ldquo;薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 

　　（三）遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?nbsp;

　?。ㄋ模┕綄?duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。 

　　（五）建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。 

　?。┩ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。 

　?。ㄆ撸┎坏脤?duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 

　?。ò耍┊a(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。 

　　以下為公告原文： 

　　關(guān)于子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告 

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

　　子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云軟件”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 

　　一、《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》主要內(nèi)容 

　　經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一是開(kāi)發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問(wèn)的人員主導(dǎo)；二是部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用；三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；四是未按時(shí)向浙江監(jiān)管局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；五是“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，云軟件公司作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。 

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書(shū)面報(bào)告，并接受檢查驗(yàn)收。 

　　云軟件公司如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期問(wèn)，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　二、其他相關(guān)說(shuō)明 

　　1.云軟件公司高度重視前述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交相關(guān)資料。 

　　2.云軟件公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將引以為戒，并加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格堅(jiān)守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步確保相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展合法合規(guī)。 

　　三、備查文件 

　　1.《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》（[2021]147號(hào)） 

　　特此公告。 

　　浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司 

　　董 事 會(huì) 

　　二〇二一年十二月二十九日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）