周末，講點(diǎn)有意思的事情。
昨天，某家券商的美女海報(bào)火出圈；今天，基金君又被一家A股券商的首席投顧的《2022年中國(guó)股市預(yù)測(cè)》刷屏了……
這位首席采用了金木水火土的理論，推論出2022年內(nèi)每個(gè)月的熱點(diǎn)主題，并認(rèn)為從2022年開始，中國(guó)股市將經(jīng)歷五年的牛市。
這番言論不僅讓基金君直接看呆，更有網(wǎng)友們表示“又瘋了一個(gè)”。
某券商首席投顧：站在五年牛市的開端
吃瓜之前，基金君還特意去中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上驗(yàn)證了一下該名首席投顧的身份。
原來(lái)這位首席投顧還是證券業(yè)的老人，04年就已經(jīng)在券商開始做投資咨詢工作，至今已經(jīng)10多年了。
該首席投顧的主要預(yù)測(cè)觀點(diǎn)有三個(gè)：
1、2022年是中國(guó)股市五年大牛市的開端。明年是政策強(qiáng)市，農(nóng)歷的正月、二月、四月、五月、六月和十月看漲。水木屬性的行業(yè)走強(qiáng)。
2、不要投資房地產(chǎn)。跟土有關(guān)的稀土、鋰電池、地產(chǎn)、水泥等概念股應(yīng)該堅(jiān)決出局。有色或黃金僅在7、8、9月有行情。
3、水生木，水木屬性的行業(yè)走強(qiáng)。至于水木行業(yè)有哪些，大家可以自行看圖，基金君就不在這里闡述了。
有網(wǎng)友表示，人，又瘋了一個(gè)。
也有認(rèn)識(shí)這位首席的網(wǎng)友表示，人各有命，現(xiàn)在也有每天漲停的，買到了嗎？
當(dāng)然，這也是今天微信群和微博上瘋傳的段子，大家就看一個(gè)樂呵，不必認(rèn)真了。
接下來(lái)，基金君要講的兩個(gè)案子，更讓人覺得奇葩。
券商營(yíng)業(yè)部老總月薪僅4.81元？
近日，裁判文書網(wǎng)發(fā)布了一則“未完結(jié)”的判決書。當(dāng)事人羅軍把老東家德邦證券給告了。
所為何事呢？
羅軍曾是德邦證券重慶黃山大道證券營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)為重慶西湖支路證券營(yíng)業(yè)部 ，以下統(tǒng)稱“重慶營(yíng)業(yè)部”)的總經(jīng)理。
據(jù)介紹，在2017年7月，年近四旬的他首次加入德邦證券，擔(dān)任籌建中的重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
據(jù)入職時(shí)的《崗位聘用協(xié)議》約定，羅軍每月的固定薪酬為1.75萬(wàn)元，績(jī)效工資為7500元；試用期工資八折，轉(zhuǎn)正后補(bǔ)發(fā)，并有社保、公積金等法定待遇。
同年9月，德邦證券重慶營(yíng)業(yè)部注冊(cè)成立，羅軍也成為這家分支機(jī)構(gòu)的首任法定代表人。
2018年7月，羅軍作為重慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，與重慶營(yíng)業(yè)部簽訂了為期三年的勞動(dòng)合同。
然而，2019年12月25日，德邦證券下發(fā)《關(guān)于鄭秋玲等職務(wù)任免的通知》，聘任鄭秋玲為重慶營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)，并免去羅軍總經(jīng)理職務(wù)。
根據(jù)羅軍的陳訴，德邦證券將其崗位從總經(jīng)理調(diào)整為財(cái)富顧問(wèn)助理(三級(jí))，月薪從2.4萬(wàn)元降至6000元，并且2020年2月14日、3月13日發(fā)放工資金額僅為4.81元、155元。
德邦證券回應(yīng)稱，原告未達(dá)到業(yè)績(jī)考核要求，公司依據(jù)相應(yīng)規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)崗調(diào)薪有理有據(jù)。實(shí)發(fā)薪酬是因?yàn)樯绫＠U費(fèi)基數(shù)未到調(diào)整時(shí)間，且當(dāng)事人“兩融業(yè)務(wù)”未達(dá)標(biāo)扣款所致。
德邦證券同時(shí)稱，自2017年以來(lái)原告的個(gè)人業(yè)績(jī)、營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jī)長(zhǎng)期遠(yuǎn)低于達(dá)標(biāo)線。雖然公司盡力寬限鼓勵(lì)，但原告調(diào)崗后依然未能完成相應(yīng)的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，公司“已承擔(dān)上千萬(wàn)的虧損，原告現(xiàn)反向被告主張高額補(bǔ)償，有違誠(chéng)實(shí)信用、權(quán)利平衡的原則”。
目前，該案件還沒有完結(jié)，法院最終會(huì)怎么判，誰(shuí)也不知道。
但是因?yàn)榭?jī)效沒有完成，就被扣到一個(gè)月僅僅發(fā)4.81元，券商行業(yè)內(nèi)部是不是太卷了？所以上面那位首席的出格行為，也不是那么難理解了。
幫客戶“打小抄”、委托他人攬客
銀河證券被監(jiān)管點(diǎn)名
不得不說(shuō)，現(xiàn)在投顧的服務(wù)越來(lái)越好了。繼中信證券95后員工“替客戶考研”之后，又一家券商因?yàn)橥额檸涂蛻?ldquo;打小抄”而被監(jiān)管點(diǎn)名。
12月16日，青島證監(jiān)局發(fā)布〔2021〕24號(hào)行政處罰決定，點(diǎn)名銀河證券青島南京路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員王超。原因是其在任職期間，向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識(shí)測(cè)評(píng)答案。
照理說(shuō)，這一測(cè)評(píng)是應(yīng)監(jiān)管對(duì)投資者適當(dāng)性的要求，券商在為客戶開通業(yè)務(wù)和銷售產(chǎn)品之前，必須要過(guò)的測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)。
但是這位投顧居然直接給客戶提供答案，完全沒有把“合規(guī)”放在心上。
僅過(guò)了四天時(shí)間，銀河證券又有一家營(yíng)業(yè)部被監(jiān)管點(diǎn)名。
12月20日，吉林證監(jiān)局對(duì)銀河證券長(zhǎng)春人民大街營(yíng)業(yè)部連發(fā)兩份罰單。原因是該營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理康欣違規(guī)委托他人從事客戶招攬活動(dòng)。
吉林證監(jiān)局要求其認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。
同時(shí)，吉林證監(jiān)局也因長(zhǎng)春人民大街營(yíng)業(yè)部對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，同樣給其出具了警示函。
吉林證監(jiān)局要求其切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，提高員工合規(guī)展業(yè)意識(shí)，規(guī)范開展客戶招攬活動(dòng)。（記者：安曼 來(lái)源：中國(guó)基金報(bào) 中新經(jīng)緯）
