近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)義烏市容澤投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)索婷婷采取出具警示函措施的決定》。
公告顯示，義烏市容澤投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：義烏容澤投資）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、未按要求建立內(nèi)部控制機(jī)制。二、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。三、部分基金未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條和第二十五條的規(guī)定。
索婷婷作為義烏市容澤投資時(shí)任法定代表人、經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)義烏容澤投資、索婷婷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)義烏市容澤投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
義烏市容澤投資管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未按要求建立內(nèi)部控制機(jī)制。
二、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
三、部分基金未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條和第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息。你公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月15日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
關(guān)于對(duì)索婷婷采取出具警示函措施的決定
索婷婷：
我局在對(duì)義烏市容澤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）私募基金業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在未按要求建立完善的組織架構(gòu)體系；發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；部分基金未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露等問(wèn)題。
你作為公司時(shí)任法定代表人、經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2021年12月15日前向我局提交書(shū)面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類(lèi)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
