證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2021〕027號）顯示，經(jīng)查，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱“大通期貨”）存在以下問題：
一是公司治理方面。公司監(jiān)事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。內(nèi)部稽核工作執(zhí)行不到位。
二是投資者適當(dāng)性管理方面。辦公場所開戶流程更新不及時，公司網(wǎng)站未提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員信息。
三是重大事件報告方面。公司未按要求向黑龍江證監(jiān)局報告部分重大訴訟事件。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項的規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為，以上情形反映出公司治理存在缺陷，投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)，重大事件報告存在漏洞，依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項、第五項、第十七項的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
此外，證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對戰(zhàn)玚采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施》（〔2021〕026號）顯示，戰(zhàn)玚作為公司時任首席風(fēng)險官，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條、第二十條第三項、第二十四條第一款第四項的規(guī)定。
依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對戰(zhàn)玚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《關(guān)于對梁會東采取出具警示函措施的決定》（監(jiān)管措施〔2021〕025號）顯示，梁會東自2017年3月?lián)未笸ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)有限公司監(jiān)事以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對梁會東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司成立于1994年5月28日，是上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的全權(quán)會員以及中國金融期貨交易所的交易會員單位。控股股東為工大風(fēng)險投資股份有限公司。經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司經(jīng)營范圍為：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條規(guī)定：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
?。ㄒ唬┳兏久Q、形式、章程；
?。ǘ┩壤鰷p資；
?。ㄈ┳兏蓹?quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；
?。ㄋ模┳兏种C構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；
?。ㄎ澹┳鞒鼋K止業(yè)務(wù)等重大決議；
?。┍挥袡?quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；
?。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。
《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定：
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┕局卫聿唤∪块T或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
?。ǘI(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；
?。ㄈ┎环嫌嘘P(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
（五）未按規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。┪窗匆?guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
?。ㄆ撸┙灰?、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
?。ò耍┬畔⑾到y(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。ň牛┻`規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；
（十）未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。ㄊ唬┪窗匆?guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
（十三）設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。ㄊ模┪窗匆?guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營機構(gòu)運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險的；
?。ㄊ澹┕蓶|、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；
?。ㄊ┐嬖谥卮蠹m紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；
（十七）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
?。ㄊ耍┢渌环铣掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。
對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條規(guī)定：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：
（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；
（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；
（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；
（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；
?。ㄎ澹┢谪浌締T工近親屬持倉報告制度；
?。┢渌麑蛻糍Y產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：
?。ㄒ唬┥嫦诱加谩⑴灿每蛻舯ＷC金等侵害客戶權(quán)益的；
?。ǘ┢谪浌举Y產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；
?。ㄈ┢谪浌緝糍Y本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；
?。ㄋ模┢谪浌景l(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；
（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定：首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕027號)
大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下問題：
一是公司治理方面。公司監(jiān)事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。內(nèi)部稽核工作執(zhí)行不到位。
二是投資者適當(dāng)性管理方面。辦公場所開戶流程更新不及時，公司網(wǎng)站未提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢從業(yè)人員信息。
三是重大事件報告方面。公司未按要求向我局報告部分重大訴訟事件。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項的規(guī)定。
以上情形反映出你公司治理存在缺陷，投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)，重大事件報告存在漏洞，依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一項、第五項、第十七項的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局 ?????
2021年12月1日
關(guān)于對戰(zhàn)玚采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕026號)
戰(zhàn)玚：
經(jīng)查，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司在內(nèi)部稽核、部分重大事件報告方面存在問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第七項的規(guī)定。
你作為公司時任首席風(fēng)險官，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三條、第二十條第三項、第二十四條第一款第四項的規(guī)定。
依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局 ?????
2021年12月1日
關(guān)于對梁會東采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕025號)
梁會東：
經(jīng)查，你自2017年3月?lián)未笸ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)有限公司監(jiān)事以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定。
依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2021年12月1日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
