據(jù)和邦生物(603077.SH)昨日公告，上交所下發(fā)了對和邦生物控股股東四川和邦投資集團有限公司（以下簡稱“和邦集團”）予以通報批評的決定（上海證券交易所紀律處分決定書〔2021〕183號）。 

　　處罰文件顯示，經(jīng)查明，截至2020年8月21日，和邦集團持有和邦生物股份27.55億股，占公司總股本的31.19%，為公司控股股東；和邦集團及其一致行動人賀正剛合計持有和邦生物股份31.67億股，占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日，和邦集團通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持和邦生物股份4.46億股，占公司總股本的5.05%。2021年9月9日，和邦集團披露簡式權(quán)益變動報告書。 

　　處罰文件指出，和邦集團作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持數(shù)量為468.97萬股，約占公司總股本的0.05%，違規(guī)減持數(shù)量較大。 

　　上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀律處分事項，和邦集團在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。 

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對和邦生物控股股東和邦集團予以通報批評。 

　　對于上述紀律處分，上交將通報證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。 

　　上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）第16.2條規(guī)定： 

　　發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒： 

　?。ㄒ唬┩▓笈u； 

　?。ǘ┕_譴責(zé)。 

　　以下為處罰原文： 

　　上海證券交易所紀律處分決定書 

　　〔2021〕183號 

　　關(guān)于對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團有限公司予以通報批評的決定 

　　當事人：四川和邦投資集團有限公司，四川和邦生物科技股份有限公司控股股東。 

　　經(jīng)查明，截至2020年8月21日，四川和邦投資集團有限公司（以下簡稱和邦集團）持有四川和邦生物科技股份有限公司（以下簡稱公司）股份2,754,858,803股，占公司總股本的31.19%，為公司控股股東；和邦集團及其一致行動人賀正剛合計持有公司股份3,167,490,803股，占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日，和邦集團通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持公司股份446,252,200股，占公司總股本的5.05%。2021年9月9日，和邦集團披露簡式權(quán)益變動報告書。 

　　和邦集團作為公司控股股東，未按規(guī)定在減持比例達到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持數(shù)量為4,689,689股，約占公司總股本的0.05%，違規(guī)減持數(shù)量較大。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀律處分事項，和邦集團在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。 

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團有限公司予以通報批評。 

　　對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。 

　　上市公司股東應(yīng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。 

　　上海證券交易所 

　　二○二一年十二月十六

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）