近日，中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對和耕傳承基金銷售有限公司（簡稱：和耕傳承基金）實施責(zé)令改正措施的決定〔2021〕27號、關(guān)于對溫麗燕實施監(jiān)管談話措施的決定〔2021〕28號。
經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)和耕傳承基金存在以下違規(guī)問題：一是向投資者提供“先支付后認(rèn)證”服務(wù)，客戶在進(jìn)行合格投資者認(rèn)證之前，可以先支付申購資金，完成認(rèn)證后自動進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認(rèn)程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績、凈值數(shù)據(jù)、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內(nèi)容的查詢權(quán)限。三是銷售公募基金時，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第一款等規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求和耕傳承基金立即停止上述違規(guī)行為，并在2021年12月20日前予以改正。
溫麗燕作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對此負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求溫麗燕于2021年12月20日15時攜帶有效的身份證件到河南證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，溫麗燕為和耕傳承基金的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理
相關(guān)法規(guī)：
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款：資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第二款：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十七條第一款：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定了解投資人信息，堅持投資人利益優(yōu)先和風(fēng)險匹配原則，根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的投資人。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
以下為原文：
關(guān)于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責(zé)令改正措施的決定
和耕傳承基金銷售有限公司:
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)問題:一是向投資者提供“先支付后認(rèn)證”服務(wù)，客戶在進(jìn)行合格投資者認(rèn)證之前，可以先支付申購資金，完成認(rèn)證后自動進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認(rèn)程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績、凈值數(shù)據(jù)、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內(nèi)容的查詢權(quán)限。三是銷售公募基金時，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第一款等規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，并在2021年12月20日前予以改正。你公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月30日前，向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2021年12月16日
關(guān)于對溫麗燕實施監(jiān)管談話措施的決定
溫麗燕：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)和耕傳承基金銷售有限公司存在以下違規(guī)問題：一是向投資者提供“先支付后認(rèn)證”服務(wù)，客戶在進(jìn)行合格投資者認(rèn)證之前，可以先支付申購資金，完成認(rèn)證后自動進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認(rèn)程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績、凈值數(shù)據(jù)、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內(nèi)容的查詢權(quán)限。三是銷售公募基金時，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十七條第一款等規(guī)定。你作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對此負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求你于2021年12月20日15時攜帶有效的身份證件到河南證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2021年12月16日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
