證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布《關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，?經(jīng)查，萬和證券存在“三會(huì)”運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)部制度不健全、內(nèi)部問責(zé)力度不足、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員管控不嚴(yán)、公司債券業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位等問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號）第七條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號）第十二條的規(guī)定。
以上情形反映出萬和證券的公司治理、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定責(zé)令萬和證券限期改正上述問題，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號）第七條：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號）第十二條：證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營。
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
?。ǘψC券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
?。ㄈ┴?zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；
?。ㄎ澹ψC券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
?。┴?zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。
以下為原文：
關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
〔2021〕14號
萬和證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在“三會(huì)”運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)部制度不健全、內(nèi)部問責(zé)力度不足、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員管控不嚴(yán)、公司債券業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位等問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號）第七條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號）第十二條的規(guī)定。
以上情形反映出你公司的公司治理、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你公司限期改正上述問題，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應(yīng)于2022年1月15日前向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2021年12月15日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
