臺海網(wǎng)6月18日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕19號顯示，因世紀證券有限責(zé)任公司廈門分公司對經(jīng)紀人管理不到位，存在經(jīng)紀人未按照《經(jīng)紀人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（2020年修訂）第六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條和第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對世紀證券有限責(zé)任公司廈門分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
