2023年最后一個交易日的尾盤，興業(yè)銀行驚現(xiàn)大手筆暴拉漲停。隨后監(jiān)管層面立即出手，對背后的操盤手福建省港口集團有限責(zé)任公司（下稱福建港口集團）作出了處罰。
福建港口集團操盤興業(yè)銀行漲停，除投資盈利之外，是否還另有“算盤”？
福建港口集團操盤漲停
據(jù)2024年1月6日上交所的通報顯示，2023年12月29日收盤集合競價階段，福建港口集團名下證券賬戶在交易興業(yè)銀行過程中，以明顯偏離股票最新成交價的價格大筆申報成交，成交金額達(dá)2.157億元，構(gòu)成收盤集合競價階段拉抬股價的異常交易行為。
當(dāng)日，福建港口集團名下證券賬戶以漲停價申報買入該股31筆，共1813.51萬股，成交1330.67萬股，成交量占收盤集合競價期間該股總成交量的99.99%，拉抬股價幅度達(dá)9.70%。
上交所認(rèn)為，上述交易行為以明顯偏離股票最新成交價的價格，大筆、連續(xù)、密集申報成交，構(gòu)成異常交易行為，違反了相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重擾亂市場正常交易秩序。
對此，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定，對福建港口集團予以公開譴責(zé)，并對福建港口集團及其實際控制的四家子公司名下證券賬戶實施限制交易6個月的紀(jì)律處分，即自2024年1月8日至2024年7月7日不得買入和賣出在上交所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的全部證券。
與興業(yè)銀行關(guān)系密切
福建港口集團與興業(yè)銀行之間其實還算得上是“沾親帶故”。
公開資料顯示，福建港口集團成立于2020年8月，是福建省屬重要骨干企業(yè)，位列2023年中國企業(yè)500強第345位，主要業(yè)務(wù)有港口碼頭基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營、臨港園區(qū)開發(fā)與運營；道路運輸、水上運輸?shù)扰c交通運輸相關(guān)的配套服務(wù)；現(xiàn)代物流及商業(yè)貿(mào)易等。實際控制人為福建省國資委。
據(jù)興業(yè)銀行三季報顯示，截至今年9月末，福建省財政廳與其全額出資設(shè)立的福建省金融投資有限責(zé)任公司合并持有的興業(yè)銀行的股份占總股本的 19.09%，為該行合并持股第一大股東。此外，福建省國資委旗下的福建省投資開發(fā)集團有限責(zé)任公司持股比例約為2.87%，是興業(yè)銀行第七大股東。
在此關(guān)系基礎(chǔ)上，福建港口集團與興業(yè)銀行構(gòu)成多項合作，關(guān)系密切。
12月10日，興業(yè)銀行公告稱，2022年8月1日至2023年11月30日期間，福建港口集團及其子公司基于對該行未來發(fā)展的信心，以集中競價交易方式累計增持該行5.59億股，合計持股比例由0.11%升至2.8%。按照此持股比例來看，福建港口集團及其子公司實際上已經(jīng)成為了興業(yè)銀行的十大股東之一。
與此同時，福建港口集團也得到了興業(yè)銀行的高額授信額度。
2023年6月30日，在興業(yè)銀行第十屆董事會第十七次會議上，其董事會審議通過了《關(guān)于給予福建省港口集團有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，同意給予福建港口集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易額度441億元，其中：授信類關(guān)聯(lián)交易額度291億元；非授信類關(guān)聯(lián)交易額度150億元，有效期3年。截至2023年6月末，福建港口集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在興業(yè)銀行的授信余額為71.26億元。
操盤疑為年底“沖業(yè)績”
福建港口集團為何要選擇在年末最后一個交易日大手筆操盤興業(yè)銀行？
據(jù)中誠信國際《2023年度福建省港口集團有限責(zé)任公司信用評級報告》披露，截至2023年三季度末，福建港口集團凈利潤為8.1億元。
在2023年第三季度的最后一個交易日9月28日，興業(yè)銀行以16.29元/股的價格收盤。
而興業(yè)銀行在2023年12月29日當(dāng)天漲停前的交易時間里，其股價一直徘徊在14.75元/股附近。
從賬面上來看，截至2023年11月30日，福建港口集團持股興業(yè)銀行2.8%，約為5.59億股。
如果在2023年12月29日，福建港口集團沒有對興業(yè)銀行操盤，以福建港口集團的持股以及當(dāng)日興業(yè)銀行14.75元/股的價格粗略計算，整個2023年，福建港口集團投資在興業(yè)銀行股票上的賬面虧損將超過8.6億元。
不操盤，那么福建港口集團的前三季度利潤將被全部抹平。
而通過此次操盤暴力拉升，福建港口集團成功保住了大額凈利潤。
更加值得一提的是，年度利潤對福建港口集團來說至關(guān)重要。因為這對福建港口集團的經(jīng)營穩(wěn)定性、盈利能力、償債能力等產(chǎn)生極其重要的影響，并且也會直接影響到福建港口集團的信用評級。
2022年，福建港口集團債務(wù)規(guī)模大幅上升，中誠信國際指出，短期借款增加較多及公司長期借款和應(yīng)付債券較多轉(zhuǎn)至一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債，使公司長期債務(wù)占比下降。對債務(wù)本息的覆蓋能力有所下降，非受限貨幣資金對短期債務(wù)的覆蓋能力較弱。
總體來看，福建省港口集團財務(wù)杠桿水平較高，具有一定債務(wù)集中到期壓力。
但中誠信國際認(rèn)為，其可憑借其較好的內(nèi)部流動性、多重外部融資渠道及較強的外部融資能力實現(xiàn)到期債務(wù)續(xù)接，財務(wù)風(fēng)險評估為中等。
不過，作為最重要且常見的融資渠道，企業(yè)債對企業(yè)的信用評級要求極高。如若評級機構(gòu)對企業(yè)下調(diào)信用評級，那么企業(yè)發(fā)債成本將陡然上升。
顯然，在交易所的處罰與企業(yè)利益面前，福建港口集團選擇了后者。
（來源：瀟湘晨報）
