昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，經(jīng)查，證券從業(yè)人員鐘佳順在中信建投證券股份有限公司上海華靈路證券營業(yè)部(以下簡稱華靈路營業(yè)部)工作期間，于2015年12月28日與范某娥(代舒某松)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，操作營業(yè)部客戶舒某松的證券賬戶進行股票買賣，委托期限12個月。2016年4月，該資產(chǎn)管理協(xié)議提前終止，期間鐘佳順共獲得舒某松證券賬戶交易傭金提成31,429.89元。
鐘佳順的行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述的違法行為。
依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得31,429.89元，并處以罰款10萬元。
以下為公告全文:
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2018〕44號
行政處罰決定書
當事人：鐘佳順，男，1983年7月出生，住址：上海市普陀區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對鐘佳順私下接受客戶委托買賣證券違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人進行了陳述、申辯，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當事人鐘佳順存在以下違法事實：
鐘佳順作為證券從業(yè)人員，在中信建投證券股份有限公司上海華靈路證券營業(yè)部(以下簡稱華靈路營業(yè)部)工作期間，于2015年12月28日與范某娥(代舒某松)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，操作營業(yè)部客戶舒某松的證券賬戶進行股票買賣，委托期限12個月。2016年4月，該資產(chǎn)管理協(xié)議提前終止，期間鐘佳順共獲得舒某松證券賬戶交易傭金提成31,429.89元。
以上事實，有相關(guān)人員的證券賬戶、銀行賬戶資料，相關(guān)人員的詢問筆錄、情況說明和書面確認書，鐘佳順與范某娥簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議、電子郵件，鐘佳順的《勞動合同》、《解除勞動合同關(guān)系通知書》、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢結(jié)果，華靈路營業(yè)部提供的傭金提成計算材料等證據(jù)證明，足以認定。
鐘佳順的行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述的違法行為。
鐘佳順在提交的陳述、申辯材料中提出：第一，華靈路營業(yè)部提供的傭金提成數(shù)額不實，根據(jù)其個人計算結(jié)果，其在私下接受委托操作舒某松賬戶期間取得的賬戶交易傭金提成低于營業(yè)部提供的數(shù)額;第二，其本人一直積極配合調(diào)查，違法情節(jié)與社會危害程度較低，請求從輕或減輕處罰。
我局認為：第一，我局根據(jù)調(diào)取的舒某松證券賬戶資料、營業(yè)部傭金提成計算材料等證據(jù)，對鐘佳順在私下接受委托操作舒某松賬戶期間取得的賬戶傭金提成進行計算，經(jīng)復(fù)核，計算結(jié)果無誤;第二，我局《行政處罰事先告知書》作出后，經(jīng)與鐘佳順多次聯(lián)系，其均不配合領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，在我局送達公告臨近到期時才主動與我局聯(lián)系領(lǐng)取。我局在作出處罰決定時已綜合考慮了本案各種相關(guān)情況。因此，當事人的陳述申辯不能成立。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：
責(zé)令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得31,429.89元，并處以罰款10萬元。
當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案(傳真：021-50121038)。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2018年5月24日
