不屬于無證無照經(jīng)營活動(dòng)范圍放寬
《無證無照經(jīng)營查處辦法》自2017年10月1日起施行?！掇k法》共十九條，主要調(diào)整了無證無照經(jīng)營的查處范圍，明確了部門監(jiān)管職責(zé)。出臺(tái)《辦法》是轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、保障“先照后證”改革順利實(shí)施的重要舉措，有利于提高監(jiān)管效率，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。
《辦法》強(qiáng)調(diào)放管結(jié)合，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新營造良好制度氛圍。一是放寬不屬于無證無照經(jīng)營活動(dòng)的范圍，鼓勵(lì)社會(huì)投資創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場活力，并為地方人民政府根據(jù)本地實(shí)際，靈活創(chuàng)新管理預(yù)留制度空間?！掇k法》規(guī)定以下兩類經(jīng)營活動(dòng)不屬于無證無照經(jīng)營：在縣級(jí)以上地方人民政府指定的場所和時(shí)間，銷售農(nóng)副產(chǎn)品、日常生活用品，或者個(gè)人利用自己的技能從事依法無須取得許可的便民勞務(wù)活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定的規(guī)定，從事無須取得許可或者辦理注冊登記的經(jīng)營活動(dòng)。二是規(guī)定查處部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持查處與引導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合的原則，避免一概取締的簡單化執(zhí)法，對具備辦理證照的法定條件、經(jīng)營者有繼續(xù)經(jīng)營意愿的，應(yīng)當(dāng)督促、引導(dǎo)其依法辦理相應(yīng)證照。三是法律、行政法規(guī)對其處罰沒有明確規(guī)定的無照經(jīng)營行為，適當(dāng)減輕法律責(zé)任，不再予以沒收工具，并降低罰款數(shù)額。
公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理新規(guī)：進(jìn)一步細(xì)化底線要求
公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理新規(guī)自2017年10月1日起施行。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，新規(guī)聚焦公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步細(xì)化底線要求，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控方面的主體責(zé)任，有利于降低基金業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)脆弱性，促進(jìn)我國公募基金行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
融資擔(dān)保出新規(guī) 發(fā)展政府支持的融資擔(dān)保公司
2017年10月1日起《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)開始施行。制定《條例》，有利于加大政策扶持力度，完善監(jiān)管制度，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)融資擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，更好地為小微企業(yè)和“三農(nóng)”服務(wù)。
《條例》規(guī)定，國家推動(dòng)建立政府性融資擔(dān)保體系，發(fā)展政府支持的融資擔(dān)保公司，建立政府、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保公司合作機(jī)制，擴(kuò)大為小微企業(yè)和“三農(nóng)”提供融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的規(guī)模并保持較低的費(fèi)率水平。各級(jí)人民政府財(cái)政部門對主要為小微企業(yè)和“三農(nóng)”服務(wù)的融資擔(dān)保公司提供財(cái)政支持。政府支持的融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段的能力，為小微企業(yè)和“三農(nóng)”融資需求服務(wù)。納入政府推動(dòng)建立的融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定降低對小微企業(yè)和“三農(nóng)”的融資擔(dān)保費(fèi)率。
建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)環(huán)境違法信息將記入社會(huì)誠信檔案
《國務(wù)院關(guān)于修改〈建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例〉的決定》，將自2017年10月1日起施行。決定對現(xiàn)行條例進(jìn)行了修改，簡化了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)審批事項(xiàng)和流程、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，并進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。
條例在修改中加強(qiáng)了事中事后監(jiān)管。條例強(qiáng)化了信息公開和公眾參與，規(guī)定建設(shè)單位編制環(huán)境影響報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定，征求建設(shè)項(xiàng)目所在地有關(guān)單位和居民的意見。建設(shè)項(xiàng)目竣工后，除按照國家規(guī)定需要保密的情形外，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開驗(yàn)收報(bào)告。
同時(shí)，條例加大了違法處罰和責(zé)任追究力度，并針對實(shí)踐中一些企業(yè)特別是上市公司“不怕罰款怕曝光”的情況，提出將建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)環(huán)境違法信息記入社會(huì)誠信檔案，及時(shí)向社會(huì)公開違法者名單。
證券公司和基金公司合規(guī)管理辦法將于10月1日起施行
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》自2017年10月1日起施行。該辦法對原有制度規(guī)則進(jìn)行了六方面的修訂完善：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
來源：http://www.chinanews.com/gn/2017/09-26/8340291.shtml
