2024年5月20日，中方?jīng)Q定將美國波音防務、空間與安全集團，美國通用原子航空系統(tǒng)公司和美國通用動力陸地系統(tǒng)公司列入不可靠實體清單，并采取相應措施；同時，針對美國凱普拉格斯公司進行了風險提示。

　　中方本次啟動不可靠實體清單的原因是什么？中方將對上述企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？如何看待中方本次啟動不可靠實體清單的做法？企業(yè)應該如何做好合規(guī)措施？

　　圍繞上述社會各界所關注的問題，中新社國是直通車采訪了長期跟蹤研究不可靠實體清單制度的北京師范大學法學院教授、博士生導師廖詩評。

　　國是直通車：中方本次啟動不可靠實體清單的原因是什么？

　　廖詩評：近年來，在美國政府的支持下，一些美國公司屢次對臺灣地區(qū)銷售各類武器，支持“臺獨”勢力，這已經(jīng)構成對國際法和國際關系基本準則的嚴重違反。

　　一方面，軍售行為違反國際法上的“不干涉內政”原則。“不干涉內政”原則既體現(xiàn)在《聯(lián)合國憲章》第2條的規(guī)定之中，也反映在習慣國際法規(guī)則之中。按照這一要求，各國和其他國際社會主體不得干涉他國主權范圍內不屬于國際法調整范圍的事項。“臺獨”分子意圖單方面將臺灣從中國領土中割裂出去。相關主體的外部軍售行為，實際上是對“臺獨”分子上述行為的支持，構成干涉中國內政。

　　另一方面，軍售行為違反國際關系基本準則。堅持一個中國原則，是國際社會的普遍共識和各國處理對華關系的基本準則。在《中美三個聯(lián)合公報》中，美國政府明確承認中華人民共和國政府是中國唯一合法的政府，并確認在一個中國的原則下，基于互不干涉內政等準則發(fā)展兩國關系，同時聲明應逐步減少對臺武器銷售。

　　在此背景下，美國波音防務、空間與安全集團，美國通用原子航空系統(tǒng)公司和美國通用動力陸地系統(tǒng)公司持續(xù)對臺灣地區(qū)銷售各類武器，已經(jīng)嚴重損害中國國家主權和領土完整，嚴重損害中國國家安全，嚴重破壞臺海和平穩(wěn)定，因此，中方?jīng)Q定將這些企業(yè)列入不可靠實體清單。

　　國是直通車：中方將對上述美國企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？

　　廖詩評：針對被列入不可靠實體清單的美軍工企業(yè)，所采取的具體措施包括：

　　一是禁止上述企業(yè)從事與中國有關的進出口活動。這意味著上述企業(yè)將無法從中國購買貨物、技術和服務，也無法將其貨物、技術和服務出口到中國境內。

　　二是禁止上述企業(yè)在中國境內新增投資。這意味著上述企業(yè)不能在中國境內進行綠地投資、并購以及其他金融投資，無法在中國設立企業(yè)和新建廠房。

　　三是禁止上述企業(yè)高級管理人員入境。這意味著中方將不會給這些企業(yè)的高級管理人員發(fā)放入境簽證。

　　四是不批準并取消上述企業(yè)高級管理人員在中國境內的工作許可、停留或者居留資格。這意味著自被列入不可靠實體清單之日起，如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)獲得中國境內的工作許可或居留資格，相應的工作許可和居留資格將被取消，正在申請過程中的工作許可和居留資格也將不會獲得批準；如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)位于中國境內，將無法繼續(xù)在中國境內停留。

　　對美國波音防務、空間與安全集團還處以罰款，金額為《不可靠實體清單規(guī)定》實施以來對臺軍售合同金額的兩倍。

　　國是直通車：我們注意到，相比于去年中方首次啟動不可靠實體清單，本次不可靠實體清單對外國實體采取了提示風險的措施，應該如何看待這一措施？

　　廖詩評：本次啟動不可靠實體清單，對美國凱普格拉斯公司采取了提示風險的措施，原因是該公司協(xié)助之前已經(jīng)被列入不可靠實體清單的外國實體，規(guī)避中方的處理措施。具體可以從四個方面來理解：

　　第一，措施針對的是規(guī)避處理措施的行為。2023年2月16日，中方首次啟用不可靠實體清單，將洛克希德·馬丁公司、雷神導彈與防務公司列入不可靠實體清單并采取處理措施。此后，凱普格拉斯公司通過各種方式，協(xié)助被列入清單的實體從中國獲得生產(chǎn)所需的物料，達到規(guī)避不可靠實體清單措施的目的。

　　本次啟動不可靠實體清單對規(guī)避行為采取措施，既能夠保障我相關措施的實施效果，也對擬實施規(guī)避行為的相關外國主體釋放了強烈信號，促使其遵守中國法律法規(guī)的要求。該企業(yè)需要盡快改正已有行為，消除其行為所帶來的不利影響，否則中方有可能會對其采取進一步的處理措施。

　　第二，措施屬于不可靠實體清單工作機制正常的監(jiān)管行為。公告中明確“有證據(jù)顯示，美國凱普拉格斯公司(Caplugs)規(guī)避《不可靠實體清單規(guī)定》等相關規(guī)定，將自中國采購的貨物轉移至不可靠實體清單中企業(yè)。”可以看出，2023年1號公告后，不可靠實體清單工作機制加強日常監(jiān)管，確保每項處理措施落地見效不被規(guī)避。任何企業(yè)和個人不要心存規(guī)避相關處理措施的僥幸。機制一旦掌握了相關企業(yè)規(guī)避行為的證據(jù)，就會根據(jù)《不可靠實體清單規(guī)定》中關于提示交易風險的條款，對特定企業(yè)進行風險提示。

　　第三，措施的實施方式是提示風險。通過風險提示，美國凱普格拉斯公司將自中國采購的貨物轉移至不可靠實體清單中的實體，這一事實已經(jīng)被公之于眾。其他企業(yè)需要充分考慮，如果與被提示風險企業(yè)繼續(xù)交易，可能會帶來的潛在影響和不利后果。如果確需與被提示風險的企業(yè)繼續(xù)交易的，需要采取更加審慎的態(tài)度做好合規(guī)措施，防止相關物項流向不可靠實體清單中的企業(yè)。

　　第四，措施旨在維護國家核心利益的同時，維持營商環(huán)境的穩(wěn)定。外國主體被提示風險，并不意味著被列入了不可靠實體清單，不會立即面臨無法從事與中國有關的進出口活動等不利后果。實際上，外國主體協(xié)助被列入清單實體規(guī)避限制性措施，也屬于危害中國主權、安全和發(fā)展利益的行為，中方可以根據(jù)《不可靠實體清單規(guī)定》采取相關措施。

　　目前，僅是對相關企業(yè)提示風險，這表明在實施《不可靠實體清單規(guī)定》過程中，中方審慎執(zhí)法，具體問題具體分析，避免采取“一刀切”的處理辦法。根據(jù)外國主體行為危害程度的不同，采取不同的處理措施，這與某些國家動輒實施強制性單邊霸凌制裁措施的做法有著本質區(qū)別。

　　國是直通車：企業(yè)應該如何做好合規(guī)措施？

　　廖詩評：中國企業(yè)在開展日常經(jīng)營活動過程中，要持續(xù)提升合規(guī)能力，不斷完善合規(guī)體系建設。對于被列入不可靠實體清單的外國實體，中國企業(yè)需要仔細甄別，嚴格遵守不可靠實體清單相關公告要求，不得與其發(fā)生貿(mào)易和投資交易。這要求企業(yè)在開展相關業(yè)務過程中，要進行盡職調查，尤其是要注意識別交易對象，確保不與被列入清單的外國實體開展交易。

　　與此同時，對于被提示風險的企業(yè)，中國企業(yè)還應當注意識別交易風險，履行盡職調查職責，加強貿(mào)易流向的管理，確保所提供的貨物、技術和服務不會通過風險企業(yè)流向不可靠實體清單中的外國實體，具體可采取的合規(guī)措施包括但不限于：核實交易信息和最終交易對象；要求境外交易方承諾不會將自中國采購的貨物、技術和服務轉移至被列入不可靠實體清單的企業(yè)，等等。（來源：中新網(wǎng)-國是直通車）