美俄核威懾政策的重大調(diào)整和對反導(dǎo)作用的重新評估

郭衍瑩

［導(dǎo)讀］冷戰(zhàn)時期美蘇爭霸，核武器和反導(dǎo)都作為戰(zhàn)略武器。冷戰(zhàn)后俄國力衰退，奉行核威懾政策為國策。特朗普上臺后對美核威攝政策作重大調(diào)整。重點發(fā)展戰(zhàn)術(shù)核武器和降低核武器使用門檻。核戰(zhàn)危機(jī)加大。俄也調(diào)整其核政策，放寬"先發(fā)制人"核打擊的條件和范圍；并多次舉行三位一體核力量的實戰(zhàn)演習(xí)來體現(xiàn)其核威懾。反導(dǎo)方面俄無力為全俄提供核保護(hù)傘，但強(qiáng)調(diào)它在核戰(zhàn)時保衛(wèi)核武器的作用。

三位一體核打擊力量圖

一、 美俄二國的核威懾政策的演變：

冷戰(zhàn)時期美蘇爭霸；他們一手拿矛（核武器），一手拿盾（反導(dǎo)武器），聲稱只有這樣才能保衛(wèi)自己，阻嚇對方的戰(zhàn)爭威脅。雙方不僅在戰(zhàn)略核武器方面"相互確保摧毀"，在戰(zhàn)略反導(dǎo)武器方面也力求保持平衡。因此二國簽署《反導(dǎo)條約》和《限制進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器的臨時協(xié)定》。這種既互相競爭，又互相牽制，又互相威懾的政策一直是美蘇（俄）二國基本核政策。但冷戰(zhàn)結(jié)束后國際形勢發(fā)生重大變化。美國成為世界唯一超級大國。而俄羅斯由于經(jīng)濟(jì)衰退，已無力打造像美國GMD那樣反導(dǎo)大系統(tǒng)；無力為俄羅斯整個國土提供核保護(hù)傘。俄考慮到他的軍力在核打擊方面的實力和水平（核武器的數(shù)量、當(dāng)量、以及突防能力等）和美國最為接近；因此改為奉行以發(fā)展核打擊力量為主，反導(dǎo)系統(tǒng)配合為輔，強(qiáng)調(diào)先發(fā)制人的核威懾政策；并成為俄的基本國策。20多年來俄羅斯的核威脅政策隨國際形勢變化而不斷調(diào)整。并主要反映在歷次版本的《俄羅斯軍事學(xué)說》中。而美國的核威攝政策和反導(dǎo)政策，則主要反映在歷屆總統(tǒng)的《核態(tài)勢評估報告》，《反導(dǎo)態(tài)勢評估報告》以及國情咨文等文件中。

俄羅斯的《軍事學(xué)說》（Военная Доктрина）是由俄聯(lián)邦安全委員會聘請專家工作小組撰寫，再經(jīng)集中討論定稿，報請普京總統(tǒng)批準(zhǔn)。它體現(xiàn)俄不同時期在戰(zhàn)爭和軍事問題上的根本立場，是一種必須強(qiáng)制執(zhí)行的指導(dǎo)思想和行動準(zhǔn)則。這和漢語中 "學(xué)說"的涵義有所差別。后者泛指無強(qiáng)制性的學(xué)術(shù)見解。據(jù)說國內(nèi)也有人主張改譯為"軍事準(zhǔn)則"，但未獲多數(shù)人贊同。它自俄羅斯獨立至今已出過6版。比較完整反映俄羅斯的核威懾政策的演變。

1991年蘇聯(lián)解體后俄羅斯人民普遍厭戰(zhàn)，不相信美俄之間會發(fā)生核戰(zhàn)爭。"和平主義者"人士宣揚，一枚核彈就足以使全世界癱瘓，反對擴(kuò)建核武器庫。葉利欽時期曾短暫執(zhí)行過"不首先使用核武器"的政策（至于美國，他從來就不承諾"不首先使用核武器"），核打擊方式主要是核還擊和核迎擊，但俄高層和軍方認(rèn)為，這兩種方式都是敵人發(fā)動進(jìn)攻之后的被動報復(fù)，國家必然會蒙受巨大損失，更難以嚇阻北約的軍事威脅。所以從1993年俄羅斯制定的首版《軍事學(xué)說》起，就明確宣布放棄不首先使用核武器的承諾。為了應(yīng)對外來勢力的威脅，俄既有權(quán)使用核武器應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的進(jìn)犯，也有權(quán)使用核武器應(yīng)對大規(guī)模常規(guī)武器的進(jìn)犯。也即允許"先發(fā)制人"核打擊。

一版以后，發(fā)生了北約東擴(kuò)，科索沃戰(zhàn)爭，烏克蘭和格魯吉亞顏色革命，美國在東歐部署反導(dǎo)武器，北約對俄制裁等一連串事件。使俄羅斯新領(lǐng)導(dǎo)人明白，靠常規(guī)武器已無法遏制對方的戰(zhàn)爭威脅，這就使俄更加著重對核武器的依賴。2001年普京上臺不久就批準(zhǔn)第二版即2000年版《軍事學(xué)說》，提出《現(xiàn)實核遏制》，和首先使用核武器的概念。其要義是："通過核威懾防止核大戰(zhàn)和大規(guī)模常規(guī)戰(zhàn)爭的爆發(fā)。在地區(qū)戰(zhàn)爭和局部戰(zhàn)爭中首先使用核武器，以達(dá)到維護(hù)國家安全和保持大國地位"。

2001年小布什上臺后美俄關(guān)系繼續(xù)惡化。他宣布單方面退出1972年美蘇二國簽訂的《反導(dǎo)條約》。2002年他提出的《核態(tài)勢評估報告》中，一是提出在必要時可對包括中俄在內(nèi)至少七個國家實施核打擊；二是降低了核武器使用門檻：主要為對付恐怖主義威脅，美國可發(fā)展低當(dāng)量核鉆地彈。

奧巴馬上臺后于2009年向全世界提出了"無核武器世界"的設(shè)想。他在2010年4月的《核態(tài)勢評估報告》稱，核攻擊的主要來自恐怖主義和核擴(kuò)散。俄羅斯受核戰(zhàn)的壓力表面上似有緩和。2010年4月8日，美國總統(tǒng)奧巴馬和俄總統(tǒng)梅德韋杰夫在布拉格簽署了《俄美關(guān)于進(jìn)一步削弱和限制進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器措施的條約》。所以第三版即2010年版《軍事學(xué)說》中，俄羅斯對核武器使用前提只作了一些微妙的變化，即有核國家對俄羅斯及其盟友實施的大規(guī)模常規(guī)打擊，包括核武器儲備基地、核電站、生化實驗室等，也被視為對俄羅斯及其盟國主權(quán)和領(lǐng)土的嚴(yán)重威脅，此時俄羅斯將動用核武器進(jìn)行核打擊。而在第四版即2014年版《軍事學(xué)說》中首次提出"非核遏制"的概念。將"非核遏制"視為國家戰(zhàn)略遏制體系的另一重要手段。這似乎顯示當(dāng)時俄高層思路有所改變，和對高精度武器發(fā)展的重視。不過在實際上俄沒有放松對戰(zhàn)略核力量的發(fā)展。相反在此期間俄三位一體核打擊力量（即移動式陸基洲際彈道導(dǎo)彈；?；憋L(fēng)之神核潛艇；裝載核炸彈與核巡航導(dǎo)彈的戰(zhàn)略轟炸機(jī)）得到迅速發(fā)展。國外媒體公認(rèn)，雖然俄三位一體核打擊力量和美國比還有差距，但已可與美國相抗衡。

2017年，俄羅斯和北約雙方都舉行了核打擊力量的演習(xí)。2017年10月北約舉行代號"環(huán)球雷霆"和 "堅定正午"的核力量演習(xí)。演習(xí)內(nèi)容之一是使用飛機(jī)運送B16戰(zhàn)術(shù)核炸彈。作為回應(yīng)，2019年俄羅斯舉行"雷霆2019戰(zhàn)略核力量演習(xí)"。此次演習(xí)逼真地模擬了核戰(zhàn)爭的全過程。不過那一年，即2017年即第五版《軍事學(xué)說》對核遏制的表述并無根本變化。

二、 特朗普上臺后美俄雙方對核威脅政策的大調(diào)整

特朗普上臺后，2018年2月發(fā)表了他的 "核態(tài)勢評估報告"。報告提出，一要大力發(fā)展戰(zhàn)術(shù)核武器，二要降低核武器使用門檻。美國認(rèn)為，盡管美俄核武器數(shù)量很最近，但俄羅斯的低當(dāng)量核彈無論是技術(shù)還是數(shù)量遠(yuǎn)不及美國。美國現(xiàn)役裝備有大量的五千到一萬噸低當(dāng)量核彈。特朗普提出新核政策后，美國國家核武器委員會立刻行動，2018年6月就批準(zhǔn)?；彤?dāng)量核武器研制方案，計劃改裝俄亥俄級核潛艇的"三叉戟潛射彈道導(dǎo)彈的W76核彈頭，將其爆炸當(dāng)量將由原來的10萬噸當(dāng)量降低為6～7千噸當(dāng)量。新彈頭代號為W76-2。此舉很快遭到國內(nèi)外恐慌和反對。因為低當(dāng)量潛射彈道導(dǎo)彈同樣可對全球100多個城市實施打擊（俄亥俄級潛艇一次可齊射24發(fā)彈道導(dǎo)彈，每枚導(dǎo)彈可分導(dǎo)8個核彈頭；也即一次可打擊192座城市），核戰(zhàn)的危機(jī)大大增加。

特朗普還批準(zhǔn)并催促加快美國 "全球即時打擊"武器的研制，和17倍音速的高超音速導(dǎo)彈的研制。這些武器一旦研發(fā)成功并與低當(dāng)量核彈頭結(jié)合，將是美國政客們心目中的"終極武器"。而作為防御的一方，并不知道這個導(dǎo)彈里裝的是低當(dāng)量的常規(guī)彈頭還是核彈頭。極可能誘發(fā)對方使用戰(zhàn)略核武器進(jìn)行還擊。這種誤判風(fēng)險，將可能使核沖突演變?yōu)槿婧舜髴?zhàn)。

2019年4月1日美國防部發(fā)布最新的《美國核威脅政策》，再次重申用三位一體的核威脅來遏制中俄。并且大談不首先使用核武器的危害。所以迫使俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，必須重新審定和放寬使用核武器的條件。今年6月2日俄總統(tǒng)普京正式簽署了最新的"俄羅斯核威懾國家基本政策"。是俄核威懾政策一次重大調(diào)整。該文件對俄核打擊以及核報復(fù)的使用條件作了新的定義，其中規(guī)定俄羅斯使用核武器的條件包括：（1）獲悉彈道導(dǎo)彈攻擊俄羅斯及其盟友領(lǐng)土的可靠信息；（2）敵方使用核武器或其他大規(guī)模殺傷性武器攻擊俄羅斯及其盟友領(lǐng)土；（3）敵方攻擊俄羅斯重要國家或軍事設(shè)施，導(dǎo)致這些設(shè)施無法運行，使俄羅斯核力量響應(yīng)中斷；（4）俄羅斯遭受常規(guī)武器侵略導(dǎo)致俄羅斯生存受到威脅。新版核威懾政策明顯地放寬了使用核武器的條件。

由此可見俄羅斯的國家核威懾政策總的趨勢是：（1）威懾范圍不斷擴(kuò)大；（2）威懾手段特別強(qiáng)調(diào)三位一體核打擊力量；（3）"先發(fā)制人"使用核武器的門檻不斷降低；（4）核威懾政策始終公開透明，使全世界人民都知道事情的真相和俄羅斯決心。2019年2月普京接見記者時說："俄羅斯都沒有了，還要世界干什么!"這不僅顯示普京個人的霸氣、魄力和愛國主義精神，主要是普京代表俄羅斯發(fā)出警告：誰要把俄逼近絕境，俄有可能用核武跟地球同歸于盡。

2019年4月1日美國防部發(fā)布的最新《美國核威脅政策》

三、 俄多次舉行三位一體核打擊力量的實戰(zhàn)演習(xí)來體現(xiàn)其核威懾

國外軍事專家公認(rèn)，一個國家擁有三位一體核打擊能力時才等同于具有全面核威懾能力。因為這三種核打擊能力不可能被敵國使用核武器在同一時間摧毀，這樣即使敵國先發(fā)動核打擊，使本國承受第一波核打擊，仍具備核反擊的能力。所以盡管俄羅斯經(jīng)濟(jì)不景氣，但普京上臺后仍花大力氣發(fā)展三位一體的核打擊力量，并頗見成效。

這三種核打擊能力各有所長。例如陸基洲際彈道導(dǎo)彈，命中目標(biāo)精度高，威力大，"先發(fā)制人"時是個理想選擇。又如?；藵撏В捎谄綍r隱蔽在茫茫大海中，容易躲過敵方第一波核打擊，然后給敵方致命核還擊。。至于戰(zhàn)略轟炸機(jī)，具有洲際飛航，遠(yuǎn)程發(fā)射核巡航導(dǎo)彈的能力，在緊張形勢下可在空中待命，靈活性強(qiáng)，而且兼具核戰(zhàn)和常規(guī)戰(zhàn)爭的能力。普京有句名言："抗議1000次，不如我的戰(zhàn)略轟炸機(jī)的翅膀煽動一次"。有了實力使普京說話有了底氣。

俄羅斯于2004年2月首次舉行了 "安全-2004核實戰(zhàn)演習(xí)"。此后在每年演習(xí)中都要有核實戰(zhàn)演習(xí)的項目。每次演習(xí)都要強(qiáng)調(diào)測試俄"三位一體核打擊力量"的實戰(zhàn)能力、規(guī)模較大的核實戰(zhàn)演習(xí)且有普京親自參與或指揮的，除2004年那次外，至少還有2016年和2019年二次。這些演習(xí)真正起到向西方顯示俄核打擊實力和決心的作用。

西方認(rèn)為，未來的核戰(zhàn)有三種核打擊方式：

（1） 先發(fā)制人核打擊能力：可以動用（三位一體核力量中）任何一種或多種戰(zhàn)略核力量。

（2） 還擊-迎擊核打擊能力：是指敵核武器已經(jīng)發(fā)射升空，且目標(biāo)是針對俄或其盟國，在其彈頭到達(dá)俄領(lǐng)土之前，運用核力量進(jìn)行迎擊和還擊。

（3） 還擊核打擊能力。

俄軍事專家認(rèn)為，后二種能力的情況差不多。實際上只有二種核打擊方式：一是先發(fā)制人的核突擊。是指敵方對俄核打擊已明顯不可逆轉(zhuǎn)；或者所有其他措施都不能應(yīng)對時，在敵發(fā)射導(dǎo)彈前就實施對他核打擊。二是深度還擊。是指敵方首次核突擊已經(jīng)達(dá)到俄領(lǐng)土，俄的戰(zhàn)略核力量對敵進(jìn)行毀滅性核報復(fù)。

普京親自參加了第一次"安全-2004核實戰(zhàn)演習(xí)"；他強(qiáng)調(diào)：俄核打擊力量必須為"先發(fā)制人"做好準(zhǔn)備。因此俄軍演習(xí)從一開始就體現(xiàn)側(cè)重于"先發(fā)制人"。所以到了2006年那次核演習(xí)，除了沒有裝核彈頭外，無論規(guī)模還是威懾程度都完全和實戰(zhàn)情況相同。演習(xí)中從預(yù)警"戰(zhàn)略威脅"，到上報普京總統(tǒng)，到普京下達(dá)命令；確保每一發(fā)核彈都是由總統(tǒng)決策。俄羅斯真刀真槍的核實戰(zhàn)演習(xí)，確實起到"威懾"，"嚇阻"作用。

四、俄羅斯重新強(qiáng)調(diào)反導(dǎo)武器在核打擊中的重要作用

冷戰(zhàn)時期蘇聯(lián)和美國一樣將核武器和反導(dǎo)武器視為戰(zhàn)略性武器。蘇聯(lián)解體后俄主要依賴于核威脅與美國抗衡，無力與美國在反導(dǎo)方面競爭；也無力為俄羅斯全境提供核保護(hù)傘，但保護(hù)重點目標(biāo)還是可以的。通過實踐，俄高層和軍方都認(rèn)識到，反導(dǎo)系統(tǒng)仍在核威攝中起到重要和不可替代的作用。這在俄羅斯另一重要國家軍事文件2006年版的《空天防御構(gòu)想》（由國防部組織專家撰寫，普京總統(tǒng)批準(zhǔn)。2006版為最新版）中得到明確規(guī)定：反導(dǎo)系統(tǒng)優(yōu)先保衛(wèi)目標(biāo)是國家的核打擊力量以及其指揮系統(tǒng)。（口號：Приоритетный объект прикрытия-стратегические ядерные силы！直譯為：優(yōu)先保護(hù)目標(biāo)-戰(zhàn)略核力量）。保護(hù)它們不受敵方核武器的打擊；確保它們不管采用何種核打擊方式打擊敵人，都能正常發(fā)揮其核打擊能力。

前面提到，采取先發(fā)制人核打擊的前提是：指揮決策部們已經(jīng)獲得明確情報：敵方對俄核打擊已明顯不可逆轉(zhuǎn)（如導(dǎo)彈已在發(fā)射架上，正在加注燃料，或已加注完。目標(biāo)指向俄國）；或者所有其他措施都不能應(yīng)對。那么這個情報從哪兒來？最直接和有效的首先是天基偵查衛(wèi)星，也即反導(dǎo)系統(tǒng)中的預(yù)警衛(wèi)星；它們時時刻刻窺視和警惕對方靶場的動向。二是反導(dǎo)系統(tǒng)的戰(zhàn)略預(yù)警雷達(dá)，例如俄羅斯的沃羅涅日預(yù)警雷達(dá)網(wǎng)等；他們時刻警惕前方的敵軍活動。

至于深度回?fù)舴绞?，反?dǎo)系統(tǒng)必須保證所保衛(wèi)的核打擊力量能經(jīng)受住對方第一波核打擊，然后再組織反擊。此時要根據(jù)反導(dǎo)系統(tǒng)測得的敵方位置，進(jìn)行準(zhǔn)確的毀滅性核報復(fù)。所以反導(dǎo)系統(tǒng)的使命，不僅僅是保衛(wèi)，而是核戰(zhàn)中一個主要情報信息來源。不管哪種核打擊方式都離不開它。在未來核戰(zhàn)中反導(dǎo)的作用是無可替代的。

上述反導(dǎo)系統(tǒng)這些協(xié)同作戰(zhàn)的職責(zé)，能否在真實核戰(zhàn)中準(zhǔn)確無誤地完成，就需要在平時核戰(zhàn)演練中認(rèn)真訓(xùn)練。俄羅斯在這方面經(jīng)驗教訓(xùn)也是從多次核戰(zhàn)演習(xí)中總結(jié)出來的。俄2016年《軍工信使》報道，有隨軍記者在一次演練中發(fā)現(xiàn)，俄某戰(zhàn)略導(dǎo)彈兵的移動式導(dǎo)彈系統(tǒng)因"遭遇威脅"，自行離開陣地去另一秘密陣地巡邏，導(dǎo)致與保護(hù)它的反導(dǎo)部隊相互脫離達(dá)數(shù)百公里。記者發(fā)現(xiàn)問題后向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門反映。據(jù)說得到俄高層的重視，不僅對有關(guān)人員追究責(zé)任，并對相關(guān)條文作了進(jìn)一步修改。

所以反導(dǎo)武器的體制首先要適應(yīng)我方核武器的改進(jìn)和變化。俄羅斯當(dāng)前陸基洲際的重點是發(fā)展移動式，如亞爾斯洲際導(dǎo)彈等。反導(dǎo)系統(tǒng)也應(yīng)發(fā)展成移動式的。如戰(zhàn)略反導(dǎo)系統(tǒng)A-235。它的導(dǎo)彈發(fā)控系統(tǒng)就做成車載機(jī)動式的，稱"努多利"系統(tǒng)。2014年11月，"努多利"系統(tǒng)首次用機(jī)動方式發(fā)射了一枚反導(dǎo)攔截彈，成功攔截一枚衛(wèi)星，因而名聲大噪。

反導(dǎo)武器的體制也要適應(yīng)敵方核武器的改進(jìn)和變化。譬如當(dāng)前核武器運載工具，除遠(yuǎn)程彈道導(dǎo)彈外，巡航導(dǎo)彈也是個理想的選擇。核巡航導(dǎo)彈飛行機(jī)動，尤其能低空、超低空飛行（貼地面10米以下高度），可以避開反導(dǎo)雷達(dá)的搜索；突防能力強(qiáng)。所以俄羅斯專家早先就提出"構(gòu)建低空雷達(dá)網(wǎng)預(yù)警核巡航導(dǎo)彈的打擊"的建議。具體建議是在戰(zhàn)略核彈發(fā)射井周圍建立低空雷達(dá)網(wǎng)。實際上俄羅斯新的S系列防空反導(dǎo)系統(tǒng)的低空防御能力是很出色的。如S-400作戰(zhàn)高度可低至5米（距離2.5km以外）。此外俄羅斯著名的道兒、鎧甲等近程低空防空導(dǎo)彈車，都是保衛(wèi)核武器的重要武器裝備。

最后說說美國戰(zhàn)略反導(dǎo)大系統(tǒng)的前景。在奧巴馬時期，美國有些專家曾質(zhì)疑戰(zhàn)略反導(dǎo)系統(tǒng)在未來核戰(zhàn)中的作用。因據(jù)公開報道截止2017年底，GBM反導(dǎo)系統(tǒng)用GBI攔截彈進(jìn)行中段反導(dǎo)攔截試驗共19次，成功10次，成功率剛過50%。而且攔截的是單彈頭，且發(fā)射方向事先已知。如果攔截對象是高超音速導(dǎo)彈，且是帶誘餌的多彈頭，結(jié)果肯定更不樂觀。所以美國人民稱它為燒錢工程。奧巴馬時就有一些美國專家建議，重點應(yīng)發(fā)展諸如薩德、陸基宙斯盾那樣的戰(zhàn)術(shù)反導(dǎo)武器，不過特朗普上臺后強(qiáng)調(diào)軍事上全面壓倒中俄。為了給美國本土、海外基地和盟國提供核保護(hù)傘，燒錢工程還得繼續(xù)燒錢。那么美國戰(zhàn)略反導(dǎo)大系統(tǒng)將來的出路在哪里呢？從資料上看出路在于：一是組建天基反導(dǎo)衛(wèi)星網(wǎng)，即所謂"莊家"＋"黑夾克"系統(tǒng)，大大縮短反導(dǎo)的預(yù)警時間。二是加速建立和完善全球反導(dǎo)大系統(tǒng)，做到世界任何一處美軍，都能共享美國在全世界的所有反導(dǎo)資源。并對來襲彈道導(dǎo)彈進(jìn)行分段，分層攔截。這樣肯定會大大提高反導(dǎo)攔截成功率。這一設(shè)想美國導(dǎo)彈防御局還曾會同三軍部門進(jìn)行了多次大型試驗，以評估全球各地彈道防御系統(tǒng)協(xié)同作戰(zhàn)的能力。但一直沒有公布實驗結(jié)果。由于這一大方案涉及面太廣，情況復(fù)雜，結(jié)果如何大家只能拭目以待。