2024年，受IPO及再融資階段性收緊影響，證券行業(yè)投行業(yè)務收入整體呈下滑趨勢。華林證券日前披露年報顯示，2024年投行業(yè)務下滑嚴重，實現(xiàn)收入約1681.64萬元，同比下降超八成。今年4月，華林證券還因投行業(yè)務存在個別項目盡職調(diào)查不充分等違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。華林證券表示，未來將積極推進傳統(tǒng)投行業(yè)務向并購重組等財務顧問業(yè)務的轉型。

　　財務數(shù)據(jù)顯示，2024年，華林證券共實現(xiàn)營業(yè)總收入14.35億元，同比增長41.35%，歸屬于上市公司股東的凈利潤3.53億元，同比大幅增長1014.54%。不過，其2024年投行業(yè)務收入僅為約1681.64萬元，相比2023年的1.04億元下降83.77%。投行業(yè)務收入占比也從2023年的10.21%下降到2024年的1.17%。

　　值得注意的是，4月初，華林證券公告稱，近日收到中國證監(jiān)會《關于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定》（簡稱《決定》），因投行業(yè)務存在個別項目盡職調(diào)查不充分，質控、內(nèi)核核查把關不嚴等多項違規(guī)，公司及時任分管投行業(yè)務高管朱文瑾、時任投資銀行部總經(jīng)理葛其明被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。與以往單一業(yè)務違規(guī)不同，此次通過對投行業(yè)務全鏈條進行穿透式監(jiān)管，揭示出華林證券從項目篩選到執(zhí)行的系統(tǒng)性漏洞。

　　證監(jiān)會要求，華林證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，　切實提升投行業(yè)務質量，嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責報告。

　　華林證券也表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓，深入查找問題并整改到位，確保業(yè)務規(guī)范運行。同時，公司將嚴格遵守相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，建立健全并嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)部控制制度、工作流程和執(zhí)業(yè)規(guī)范，切實提升公司投行業(yè)務質量，防止類似情況再次發(fā)生，維護廣大投資者利益。

　　對于投行業(yè)務的未來走向，華林證券表示，將推進從傳統(tǒng)投行業(yè)務向財務顧問業(yè)務的轉型。“報告期內(nèi)，公司投資銀行部積極實施業(yè)務轉型，從傳統(tǒng)的IPO和再融資向并購重組等財務顧問業(yè)務轉變。2025年，公司投資銀行業(yè)務將進入關鍵轉型期。”華林證券年報稱。（來源：經(jīng)濟參考報）