A股市場(chǎng)知名“牛散”張壽清所投資的公司再度被監(jiān)管通報(bào)。浙江思考私募基金股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱“思考股份”，831896.NQ）近日發(fā)布公告稱，因在六個(gè)月內(nèi)存在反向交易股票行為，全資子公司湖南思考投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“湖南思考”）被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）出具警示函。思考股份稱，經(jīng)充分自查，本次短線交易系湖南思考管理的不同基金產(chǎn)品之間因調(diào)倉(cāng)而產(chǎn)生的交易，公司及子公司對(duì)短線交易的理解不足，未將管理的基金產(chǎn)品合并計(jì)算并統(tǒng)一適用短線交易規(guī)則。由于本次交易買賣價(jià)格相同，未產(chǎn)生短線收益。
思考股份是一家集一級(jí)市場(chǎng)戰(zhàn)略投資和二級(jí)市場(chǎng)證券投資為一體的綜合性專業(yè)私募基金運(yùn)作與管理機(jī)構(gòu)，專注于以白名單投資顧問(wèn)的形式服務(wù)于受監(jiān)管的持牌金融機(jī)構(gòu)以及專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
湖南思考成立于2014年11月10日，注冊(cè)資本1350萬(wàn)元，其主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理。截至2024年上半年，湖南思考資產(chǎn)總額為1026.38萬(wàn)元，凈資產(chǎn)371.06萬(wàn)元，今年上半年的凈利潤(rùn)為44.68萬(wàn)元。
公告顯示，湖南思考作為四川科力特硬質(zhì)合金股份有限公司（簡(jiǎn)稱“科力特”，835792.NQ）持股5%以上的股東，于2024年9月23日買入科力特股票1.39萬(wàn)股，該行為發(fā)生于最后一筆賣出科力特股票之日起六個(gè)月內(nèi)。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成短線交易違規(guī)，掛牌公司科力特董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
這些股份最早來(lái)自協(xié)議受讓。2021年10月20日，四川銀谷投資有限公司（簡(jiǎn)稱“銀谷投資”）與臺(tái)州思考投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“臺(tái)州思考”）簽署協(xié)議，臺(tái)州思考以3.38元/股的價(jià)格受讓銀谷投資持有的科力特805.87萬(wàn)股股份，占公司總股本的16.45%。
爾后，思考股份旗下多只基金交易科力特股票。截至今年上半年，思考量化恒盛精選轉(zhuǎn)板私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱“思考量化轉(zhuǎn)板基金”）、思考股份分別持有科力特746.42萬(wàn)股、326萬(wàn)股，占科力特總股本的比例分別為15.23%、6.65%。思考量化轉(zhuǎn)板基金成立于2021年9月16日，基金管理人為湖南思考。
圖：科力特前十大股東（截至2024年上半年） 資料來(lái)源：科力特半年報(bào) 制圖：郭新志
值得注意的是，姜功渭自2023年6月14日至今擔(dān)任科力特董事會(huì)秘書。2015年1月至2021年11月份，他擔(dān)任思考股份行業(yè)研究員。
思考股份此前因違規(guī)交易股票而被證監(jiān)會(huì)處罰。2018年1月11日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書，浙江思考投資管理股份有限公司（思考股份曾用名）及張壽清買入“慧球科技”股票達(dá)5%時(shí)，沒(méi)有履行報(bào)告、告知、公告義務(wù)，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易該股票，違反了《證券法》第八十六條和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款及第二百零四條所述的違法行為。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)思考投資、張壽清超比例持股未報(bào)告及在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券的行為給予警告；對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌給予警告。對(duì)思考投資超比例持股未報(bào)告行為合計(jì)罰款670萬(wàn)元；對(duì)張壽清超比例持股未報(bào)告行為合計(jì)罰款130萬(wàn)元；對(duì)思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌處以30萬(wàn)元的罰款。
值得注意的是，思考股份監(jiān)事兼股東張壽清是A股市場(chǎng)知名牛散，以擅長(zhǎng)押寶重組股而著稱。
思考股份稱，此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管措施未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生重大不利影響，公司組織公司及子公司的管理層、交易及決策人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》等法律法規(guī)，并在今后嚴(yán)格遵守上述法律法規(guī)，規(guī)范證券交易行為，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。（來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
