6月9日，大連銀監(jiān)局發(fā)布的大銀監(jiān)罰決字〔2017〕11號(hào)行政處罰決定書顯示，中國(guó)光大銀行股份有限公司大連分行因存在“貸后管理及貸前保證金來(lái)源調(diào)查未盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用，轉(zhuǎn)存保證金和定期存款作質(zhì)押開(kāi)立銀行承兌匯票”的違法行為，被罰款20萬(wàn)元。 　　大連銀監(jiān)局認(rèn)為，該公司的上述行為違反了《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令2009年第2號(hào)）第七條、《流...

資料圖 　　順豐金融“帝國(guó)夢(mèng)”還有多遠(yuǎn) 　　作者：法治末見(jiàn)習(xí)記者 羅聰冉 來(lái)源：法治周末 　　繼和菜鳥(niǎo)“數(shù)據(jù)戰(zhàn)”之后，一向行事低調(diào)的順豐再次立于風(fēng)口浪尖：旗下的順豐金融，因一款被質(zhì)疑為對(duì)賭產(chǎn)品的“爆款”攤上事了。 　　據(jù)了解，備受爭(zhēng)議的產(chǎn)品為“豐騰-SFD”系列的理財(cái)產(chǎn)品，該產(chǎn)品稱預(yù)期年化收益率在4%至15%之間，以“定向委托投資”方式，委托給深圳市順誠(chéng)...

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月13日訊 據(jù)銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行個(gè)人住房按揭貸款管理違法違規(guī)，被中國(guó)銀監(jiān)會(huì)紹興監(jiān)管分局罰款30萬(wàn)元。 　　處罰依據(jù)為：《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)行業(yè)授信風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕42號(hào)）；《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條。 　　以下為處罰原文： 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)紹興監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表...

中信銀行廈門分行被銀監(jiān)局罰款40萬(wàn)元 　　6月5日，廈門銀監(jiān)局公布對(duì)中信銀行廈門分行的行政處罰決定，中信銀行廈門分行主要負(fù)責(zé)人為夏年?duì)t，該行存在部分銀行承兌匯票保證金來(lái)源于信貸資金的主要違法違規(guī)事實(shí)。 　　依據(jù)《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第三十九條和《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，廈門銀監(jiān)局決定，對(duì)中信銀行廈門分行罰款4...

廈門銀行被銀監(jiān)局罰款70萬(wàn)元 　　6月5日，廈門銀監(jiān)局公布對(duì)廈門銀行股份有限公司的行政處罰決定，廈門銀行主要負(fù)責(zé)人為吳世群，該行存在同業(yè)投資業(yè)務(wù)接受業(yè)務(wù)承諾函，為非保本理財(cái)產(chǎn)品違規(guī)出具擔(dān)保，辦理某公司NRA存款質(zhì)押業(yè)務(wù)不規(guī)范，貸前調(diào)查不詳盡，貸款管理不到位的主要違法違規(guī)事實(shí)。 　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，廈門銀...