證券時報記者 劉筱攸
方正證券24日晚間發(fā)布公告稱,其于近期收到湖南證監(jiān)局的警示函。
今年4月7日,方正證券研究所一名無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工以公司名義通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票,該視頻在互聯(lián)網(wǎng)廣泛傳播,引發(fā)市場熱議。證監(jiān)局稱,該視頻播報構成《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條所述的證券研究報告發(fā)布行為,相關公司應對發(fā)布研究報告相關人員的資格進行合規(guī)審查。
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