千龍網(wǎng)北京訊 7月11日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局發(fā)布閩銀監(jiān)罰決字〔2016〕7號(hào)行政處罰決定書，對(duì)交通銀行股份有限公司福建省分行營(yíng)業(yè)部連續(xù)為同一客戶辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等違規(guī)問題進(jìn)行處罰，罰款20萬(wàn)元。

行政處罰決定書顯示，交通銀行股份有限公司福建省分行營(yíng)業(yè)部法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名為王文進(jìn)。“主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）”一欄顯示，未履行盡職審查職責(zé)，連續(xù)為同一客戶辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第十條、《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法》第三條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項(xiàng)，對(duì)交通銀行福建省分行營(yíng)業(yè)部罰款20萬(wàn)元。作出處罰決定的日期為2016年6月3日。