2023年開年以來，已有多名券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰。
1月9日，北京證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責(zé)任公司福建投行部、國開證券股份有限公司投資銀行部（上海投行組）工作，為證券從業(yè)人員。田建橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣，累計(jì)成交金額724215142.80元，虧損1827401.23元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。
北京證監(jiān)局指出，田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，決定對田建橋處以25萬元罰款。
此前的1月5日，深圳證監(jiān)局披露，2012年7月至2019年7月期間，羅匯先后任職于國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期間，羅匯分別使用母親“駱某華”和配偶“蔣某雯”的證券賬戶持有、買賣股票。涉案期間，羅匯操作上述證券賬戶合計(jì)總成交金額36310729.62元，虧損52917.76元。深圳證監(jiān)局指出，羅匯的上述行為構(gòu)成違法行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對羅匯處以6萬元罰款。
1月4日，證監(jiān)會披露的一則處罰決定書顯示，東北證券上海自營分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬元，證監(jiān)會沒收其違法所得66.76萬元，并對其處以66.76萬元罰款，合計(jì)罰沒金額133.52萬元。
近年來，違規(guī)炒股現(xiàn)象一直是證券從業(yè)人員違規(guī)重災(zāi)區(qū)。據(jù)記者初步統(tǒng)計(jì)，僅2022年，就有超過20起從業(yè)人員違規(guī)炒股收到監(jiān)管罰單，涉及華龍證券、中信證券、中銀證券、平安證券等十多家券商及從業(yè)人員，最高罰沒金額超1億元。
據(jù)悉，當(dāng)前多家券商合規(guī)部門正在加班加點(diǎn)，開展對員工及利害關(guān)系人證券基金投資情況的申報(bào)工作。“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例，相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)引以為鑒，專注主業(yè)，多將心思放在本職工作上來。”有業(yè)內(nèi)人士如是說道。
