又見中信證券員工違規(guī)炒股被罰，本周來監(jiān)管已通報兩起。
7月13日，廣東省證監(jiān)局公開一份行政處罰決定書，中信證券員工姚逸宇因違法買賣股票，被處罰沒金額合計37萬。就在兩天前，山東證監(jiān)局通報，中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工徐康因代客買賣證券被判罰10萬元。
證券從業(yè)人員買賣股票是從業(yè)“紅線”，但屢禁不止。券商中國記者不完全統(tǒng)計，從去年7月至今一年時間，已經(jīng)有18起因證券從業(yè)人員“化名或借他人名義持有、買賣股票”而遭罰的案例。僅今年來就有10例相關(guān)處罰。
員工違規(guī)炒股獲利18萬 被罰沒37萬
事情的經(jīng)過十分簡單，就是證券從業(yè)人員借他人的股票賬戶進行炒股，被監(jiān)管查處。
姚逸宇從2012年2月至2017年11月為中信證券員工，是證券從業(yè)人員。他在從業(yè)期間借用 “童某穎”的證券賬戶買賣股票，賬戶盈利18.51萬元。
廣東證監(jiān)局于7月9日對姚逸宇做出處罰，判處沒收上述違法所得，并處以18.51萬元罰款的懲罰舉措，罰沒金額合計37.02萬元。
具體到法規(guī)本身，他的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
值得一提的是，本周來，這已是中信證券員工因違規(guī)炒股收到的第二份罰單。7月11日，山東證監(jiān)局通報，中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工徐康因代客買賣證券被判罰10萬元。
一年來18起證券從業(yè)人員炒股被罰
近年來，屢見證券公司從業(yè)人員因違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰，輕則被罰款，重則被采取證券市場禁入的懲罰舉措。
據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，去年7月份以來已經(jīng)有17起因證券從業(yè)人員“化名或借他人名義持有、買賣股票”而遭罰的案例。僅今年來就有9例相關(guān)處罰。
1、財達證券：
財達證券合肥潛山路營業(yè)部員工獨軼利用其配偶和父親的賬戶從事股票交易，共計買入金額1707.93萬，交易后虧損11.55萬。2018年6月12日，安徽證監(jiān)局對獨軼借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬元罰款。
2、五礦證券：
五礦證券員工謝敏在任職期間借用其妻、子和兄等人的五個證券賬戶交易股票，2018年6月6日，深圳證監(jiān)局責令其處理非法持有的股票，沒收違法所得13.59萬元，并處以30萬元罰款，罰沒款共計43.59萬元。
3、宏信證券：
宏信證券北京廣渠路證券營業(yè)部理財經(jīng)理劉軍利用配偶、母親的賬戶買賣股票，共計交易金額774.78萬元，盈利22.13萬元。2018年5月30日，北京證監(jiān)局對其違法買賣股票行為，判處沒收違法所得，并處罰款44.26萬元。
4、山西證券：
山西證券大連五五路營業(yè)部員工于東，借用“劉某”名義持有、買賣股票，2018年4月4日，大連證監(jiān)局對他判處5萬元罰款。
另外，于東還私下接受 6 名客戶的委托買賣證券，累計總成交金額 11 億余元。雖未收取任何報酬，監(jiān)管對他進行警告，并處15 萬元罰款。
5、民族證券：
時任民族證券機構(gòu)銷售部副總姚麗，控制使用堂弟、叔叔的證券賬戶買賣股票，累計成交金額5.13億元，獲利約30萬元。2018年4月13日，證監(jiān)會對姚麗作出“沒一罰三”處罰，累計罰沒120余萬元，并對姚麗采取3年證券市場禁入措施，直接影響職業(yè)生涯。
6、華安證券：
華安證券廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部員工謝競在任職期間使用其妻子賬號買賣股票，盈利合計2.7萬元，廣東證監(jiān)局在3月14日對謝競做出處罰，沒收上述違法所得，并處5.4萬元的罰款。
另外，對謝競私下接受客戶委托買賣證券的行為，沒收其違法所得2.9萬元，并處15萬元罰款。
7、國聯(lián)證券：
國聯(lián)證券員工張鋒利用妻子賬戶買賣股票，獲利9.4萬，江蘇證監(jiān)局于1月31日對其開出18.8萬元罰單。
8、國聯(lián)證券：
時任國聯(lián)證券員工徐斌武利用妻子及第三方賬戶持有、買賣股票，獲利189.2萬元，江蘇證監(jiān)局于1月31日對其開出380萬元罰單。
9、山西證券：
山西證券信息技術(shù)崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，合計盈利34.30萬元，山西證監(jiān)局在1月9日對其罰沒累計68.6萬元。
